«Акционерлік қоғамдар туралы» 1995 жылғы 26 желтоқсандағы No 208-ФЗ Федералдық заңына және Ресей Федерациясының Азаматтық кодексіне сәйкес, Ресей Федерациясының қатысуымен акционерлік қоғамдардағы корпоративтік басқарудың тиімділігін арттыру мақсатында бар акционерлік қоғамдардағы корпоративтік хатшының қызметін стандарттау және реттеу арқылы мемлекеттің қатысуыМен тапсырыс беремін:
2. Осы бұйрықтың орындалуын бақылауды өзіме қалдырамын.
Мемлекет қатысатын акционерлік қоғамда корпоративтік хатшының жұмысын ұйымдастыру бойынша әдістемелік нұсқаулар
Кіріспе
Мемлекет қатысатын акционерлік қоғамда корпоративтік хатшының негізгі міндеті болып табылады тиімді жүзеге асырукорпоративтік саясат және акционерлер, басқару және бақылау органдары мен акционерлік қоғамның өзі арасындағы тиімді байланыстарды ұйымдастыру.
Қазіргі уақытта мемлекет қатысатын акционерлік қоғамдардағы корпоративтік хатшы лауазымының маңыздылығы бірқатар объективті себептерге байланысты:
Акционерлер мен инвесторлардың құқықтары мен мүліктік мүдделерін қорғауға бағытталған ресейлік заңнамада қарастырылған корпоративтік рәсімдердің саны мен күрделілігінің артуы. Корпоративтік заңнаманың талаптарын толық көлемде сақтау – біршама еңбекті талап ететін міндет, тиісті мамандардан арнайы білім мен жоғары біліктілікті талап етеді;
Тиісті заң талаптарын орындамағаны үшін бір мезгілде әкімшілік, қылмыстық және азаматтық жауапкершілікті арттыру. Бір мезгілде екеуі де акционерлік қоғаммемлекеттің, сондай-ақ директорлар кеңесінің мүшелері мен лауазымды тұлғалардың қатысуымен;
«Корпоративтік басқарудың үздік әлемдік тәжірибесінің» ұсынымдарына сәйкес мемлекеттің қатысуы бар акционерлік қоғамдардың ішкі нормативтік құжаттарында мемлекет қатысатын акционерлік қоғамның өз акционерлеріне қатысты өзіне алатын қосымша міндеттемелерін бекіту. мемлекеттің қатысуы бар акционерлік қоғамның имиджін жақсарту, оның бағалы қағаздарының инвестициялық тартымдылығын арттыру, оның контрагенттерінің осы акционерлік қоғамға деген сенім дәрежесін арттыру мақсаты. Мұндай міндеттемелерді орындау мемлекет қатысатын акционерлік қоғамнан белгілі бір корпоративтік рәсімдерді орындауды да талап етеді;
Осы басқару органының және оның комитеттерінің отырыстарын дайындауды қамтамасыз ету үшін құжат айналымының көлемін ұлғайтуға әкелетін мемлекет қатысатын акционерлік қоғамдардың директорлар кеңесі қызметінің тиімділігін арттыру бойынша жұмысты жандандыру, оның орындалуын бақылау олардың шешімдері;
Билік, акционерлер мен мемлекет қатысатын акционерлік қоғам арасындағы байланыс көлемінің ұлғаюы және осы өзара іс-қимыл процестерін орталықтандыру қажеттілігі.
1. Корпоративтік хатшының миссиясы, мәртебесі, бағыныштылығы
Ресей Федерациясының Корпоративтік басқару кодексіне сәйкес корпоративтік хатшы - акционерлік қоғамның қолданыстағы заңнамасының, жарғысының және ішкі құжаттарының талаптарын сақтауды қамтамасыз ететін акционерлік қоғамның лауазымды тұлғасы. акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыру.
Мемлекет қатысатын акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының (бұдан әрі – корпоративтік хатшы) қызметі мемлекет қатысатын акционерлік қоғамды (бұдан әрі – мемлекеттік компания) басқару тиімділігін арттыруға бағытталған. оның акционерлерінің мүдделері, мемлекеттік компанияның инвестициялық тартымдылығын арттыру, оның капиталдандыруын арттыру және бизнестің табыстылығын арттыру.
Осылайша, корпоративтік хатшы акционерлердің мүдделерін білдіру рөлін атқарады. Оның қызметі акционерлердің құқықтарын қорғауға ғана емес, сонымен қатар акционердің мүддесін білдіретін мемлекеттік компанияның капиталдандыруының өсуіне де, басқару тиімділігін арттыруға да қатысты мүліктік мүдделерін қамтамасыз етуге бағытталған.
Лауазымды тұлғаның мәртебесі мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысына мемлекеттік компанияның қызметкерлері мен басшыларына қатысты белгілі бір өкілеттік пен әкімшілік өкілеттіктерді беру қажеттілігін көрсетеді.
Бұл ретте, мүдделер қақтығысын болдырмау үшін мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысы мемлекеттік компанияның атқарушы органдарынан мүмкіндігінше тәуелсіз болуы керек.
Мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысының тәуелсіздігі мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің құзыретіне мынадай мәселелерді жатқызу арқылы қамтамасыз етіледі:
1) корпоративтік хатшы лауазымына кандидатты бекіту және оның өкілеттігін тоқтату туралы шешім қабылдау;
2) корпоративтік хатшы туралы ережені бекіту;
3) корпоративтік хатшының жұмысын бағалау және оның жұмысы туралы есептерді бекіту;
4) корпоративтік хатшыға қосымша сыйақы төлеу (корпоративтік хатшыны мемлекеттік компания басшылығының ынталандыру жүйесіне енгізу).
Директорлар кеңесінің құзыреті «Акционерлік қоғамдар туралы» Федералдық заңмен және мемлекеттік компанияның жарғысында айқындалғандықтан, директорлар кеңесінің құзыретін осылайша кеңейту Қоғамның жарғысына тиісті өзгерістер енгізуді талап етеді. мемлекеттік компания.
Мемлекеттік компаниялардың құжаттарына корпоративтік хатшының өз қызметінде директорлар кеңесіне (директорлар кеңесінің төрағасы) бағынуы туралы талапты енгізу ұсынылады. Іс жүзінде мемлекеттік компания қызметкерінің басқарудан толық тәуелсіздігіне қол жеткізу қиын: ережелер жұмыс кестесі, іссапарға немесе конференцияға жіберу тәртібі, қызметкердің жұмыс орнын материалдық қамтамасыз ету, әдетте, мемлекеттік кәсіпорынның барлық қызметкерлері үшін бірдей.
Мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысы екі жақты бағыныстылықта болады: әкімшілік жағынан ол мемлекеттік компанияның жалғыз атқарушы органына, ал функционалдық жағынан мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің төрағасына бағынады.
Бұл ретте корпоративтік хатшы өз қызметінің нәтижелері үшін мемлекеттік компанияның директорлар кеңесі мен акционерлерінің алдында жауап береді.
Ірі мемлекеттік компанияларда корпоративтік хатшының қызметін қамтамасыз ету мақсатында арнайы құрылымдық бөлімше – Корпоративтік хатшының кеңсесін құру ұсынылады. Осы бөлімшені құру және оның жұмыс істеу тәртібін Корпоративтік хатшы туралы ережеде бекіту ұсынылады.
Мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысының (корпоративтік хатшының кабинеті) функциялары директорлар кеңесінің жұмыс істеуін қамтамасыз ету, мемлекеттік компания шығаратын құжаттарға құқықтық сараптама жүргізу және ақпаратты ашуды қамтамасыз ету бойынша ұйымдастыру жұмыстарына бөлінеді. реттеушілер мен қор биржаларына. Мемлекеттік компанияда жоғарыда аталған мәселелер бойынша бір жауапты тұлғаның болмауы көбінесе іс-әрекеттердің тиімсіз үйлестірілуіне, корпоративтік заңнама талаптарының дер кезінде бұзылуына әкеп соғады, бұл әсіресе уақтылы және толық ашу мәселелері бойынша айыппұлдарға әкеп соғады. ақпарат. Екінші жағынан, бір тұлғаның (бөлімшенің) корпоративтік басқару рәсімдерін жүзеге асыруына байланысты функцияларды шамадан тыс орталықтандыру деп санауға болмайды. міндетті талап. Мұның бәрі мемлекеттік компанияның ауқымына, ұйымдық құрылымына және басқару процесіне қатысушылардың өзара әрекеттесуінің белгіленген тәртіптеріне байланысты.
Корпоративтік хатшы кеңсесінің функцияларын әртүрлі бөлімшелер арасында бөлу Корпоративтік хатшының немесе Корпоративтік хатшы құрылымының корпоративтік рәсімдерді сақтау жауапкершілігін босатпайды.
Қос бағыныстылық жағдайында мүдделер қақтығысын болдырмау үшін корпоративтік хатшы қызметін атқаратын тұлғаға басшылыққа қатысты оны бағынышты лауазымға қоятын басқа қызметтік міндеттерді біріктіруден аулақ болуды ұсынамыз. Дегенмен, көптеген мемлекеттік компаниялардың тәжірибесі директорлар кеңесінің корпоративтік хатшыны тағайындау тәртібі сақталған жағдайда мұндай біріктіруге рұқсат етілгенін көрсетеді. Корпоративтік хатшының функциялары серіктестіктің қызметкеріне де ішкі біріктіру шарттарында жүктелуі мүмкін.
Кейбір мемлекеттік компанияларда оның күшімен қызметкердің лауазымы функционалдық міндеттеркорпоративтік хатшыны шақыру әдетке айналған, аты басқа: директорлар кеңесі аппаратының басшысы, корпоративтік қатынастар бөлімінің басшысы, корпоративтік басқару директоры және т.б. Бұл тәжірибені оңтайлы деп санауға болмайды. Мұндай тәсілді пайдалану корпоративтік хатшының тиісті тәуелсіздігін және оның директорлар кеңесіне функционалдық бағыныстылығын қамтамасыз етуге мүмкіндік бермейді.
Ресейде корпоративтік хатшы институтын құқықтық реттеу іс жүзінде жоқ және жұмысшылар мен қызметкерлер лауазымдарының анықтамалығына енгізілген корпоративтік хатшының лауазымдық біліктілігімен шектеледі (Ресей Денсаулық сақтау және әлеуметтік даму министрлігінің бұйрығымен енгізілген). Федерацияның 2007 жылғы 17 қыркүйектегі N 605), сондай-ақ консультативтік сипаттағы Ресей Федерациясының Корпоративтік мінез-құлық кодексінің тиісті бөлімі.
Корпоративтік хатшының қызметін федералдық заңнама мен заңға тәуелді актілер деңгейінде құқықтық реттеу болмаған жағдайда, осы қызметкердің құқықтық мәртебесі мен жауапкершілік салаларына қатысты белгісіздікті болдырмау үшін мемлекеттік компаниялардың директорлар кеңесі әзірлеуі және ішкі нормативтік акт – Корпоративтік хатшы туралы ереже бекітілсін, онда мынадай бөлімдер болуы тиіс:
1) Жалпы ережелер: корпоративтік хатшы институтын енгізу мақсаттарын көрсетеді;
2) Корпоративтік хатшыны тағайындау тәртібі: корпоративтік хатшы лауазымына кандидатты ұсыну тәртібі, кандидатты қарау және тағайындау туралы шешім қабылдау тәртібі, шарт жасасу тәртібі мен мерзімі, тәртібі және туралы шешім қабылдауға негіз болады мерзімінен бұрын тоқтатукорпоративтік хатшының өкілеттіктері;
3) Корпоративтік хатшының функциялары – осы мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысының алдында тұрған функциялар мен міндеттердің толық сипаттамасы;
4) Корпоративтік хатшының құқықтары, міндеттері;
5) Корпоративтік хатшының жауапкершілігі.
6) Корпоративтік хатшыға сыйақы төлеудің шарттары мен тәртібі.
2. Корпоративтік хатшының негізгі міндеттері мен функциялары
Корпоративтік хатшыға жүктелетін міндеттердің құрамы әртүрлі мемлекеттік компанияларда әртүрлі болуы мүмкін. Функционалдық модельдің дифференциациясы, ең алдымен, мемлекеттік кәсіпорынның белгілерімен анықталады.
Төменде мемлекеттік мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысы қызметінің функционалдық үлгісі берілген, ол барынша толық.
1. Мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің мүшелеріне, басшылығына, акционерлеріне корпоративтік құқық және басқару мәселелері бойынша кеңестер беру.
Бұл функцияны жүзеге асыру мемлекеттік кәсіпорынның басқару органдарының заңнаманың, жарғы мен мемлекеттік кәсіпорынның ішкі құжаттарының талаптарын бұзуға, бұрын қабылданған шешімдерге қайшы келетін әрекеттер жасауға әкеп соқтыратын әрекеттеріне жол бермеуге бағытталған. басқару органдары қабылдайтын әрекеттер, сондай-ақ акционерлер, мемлекеттік компанияның өзі, оның басшылары және басқа да мүдделі тараптар арасындағы қатынастарда қайшылық тудыруы мүмкін әрекеттер.
Мұндай консультацияларды корпоративтік хатшы алқалы басқару органдарының отырыстарында акционерлердің, жалғыз атқарушы органның, Директорлар кеңесі мен Басқарма мүшелерінің өтініші бойынша, сондай-ақ өз бастамалары бойынша береді.
Айта кетерлігі, акционерлер корпоративтік хатшыға жиі қоятын сұрақтарға жауаптарды мемлекеттік компанияның веб-сайтында орналастыру тәжірибесі.
2. Корпоративтік заңнаманың, мемлекеттік компанияның жарғысының және ішкі құжаттарының талаптарының сақталуын бақылау, мемлекеттік компанияның басқару органдары шешімдер қабылдау кезінде акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерінің сақталуын бақылау.
Бұл бақылау акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерін қорғау, сондай-ақ заңды талаптарды бұзған жағдайда мемлекеттік компанияға, оның директорлар кеңесінің мүшелеріне және лауазымды адамдарға қатысты санкцияларды қолданудың алдын алу мақсатында жүзеге асырылады. корпоративтік қақтығыстар қаупін азайту.
Бақылау функцияларын жүзеге асыру кезінде корпоративтік хатшы ерекше назарірі мәмілелер мен пайыздармен мәмілелерді бекітуге байланысты заңнама нормаларының сақталуына назар аударуы керек; дивидендтер төлеу туралы акционерлердің жалпы жиналысы қабылдаған шешімнің орындалуы; қайта ұйымдастыру туралы шешім қабылдау процесінде акционерлердің жалпы жиналысының бекітуіне ұсынылған қайта құру коэффициенттерінің негізділігі; жарғылық капиталды ұлғайту туралы шешім қабылдау кезінде нарықтық құны бойынша қосымша акцияларды орналастыру талаптарын сақтау, сондай-ақ жасауы акционерлерге зиян келтіруі мүмкін басқа да елеулі корпоративтік әрекеттер.
Бұл функцияның құралдары мыналарды қамтиды:
Жеке басшылардың жауапкершілік салаларын нақты белгілей отырып, тиісті корпоративтік әрекеттерді орындау үшін нормативтік құқықтық актілерді әзірлеуге бастамашылық ету;
Тексерулер жүргізу және осындай тексерулердің нәтижелері бойынша есептер/қорытындылар дайындау;
Корпоративтік хатшыға мемлекеттік кәсіпорынның лауазымды адамдарынан анықталған бұзушылықтар фактісі бойынша жазбаша түсініктемелер беруді талап ету құқығын, сондай-ақ мұндай бұзушылықтарды жоюға бағытталған әрекеттерді талап ету құқығын беру;
Корпоративтік хатшының барлық анықталған бұзушылықтар туралы директорлар кеңесінің төрағасына хабарлауын міндеттеу;
Корпоративтік хатшыға осындай бұзушылықтарға байланысты мәселелерді директорлар кеңесінің қарауына шығару, сондай-ақ кінәлі тұлғаларға жаза қолдануды талап ету құқығын беру.
3. Корпоративтік хатшының унитарлық кәсiпорындарды жекешелендiруден кейiн, сондай-ақ тиiстi шешiмдер қабылданған және кейiннен акцияларды мемлекеттiк меншiктен иелiктен шығару кезiнде корпоративтiк басқару жүйесiн құруда және корпоративтiк заңнаманың талаптарын қамтамасыз етуде ерекше рөлi бар. Қалыптасқан тәжірибеге сәйкес, мемлекеттік унитарлық кәсіпорынды акционерлендіру нәтижесінде құрылған мемлекеттік компанияның жалғыз атқарушы органының өкілеттігі, әдетте, унитарлық кәсіпорын директорында қалады. Мұндай басшы көбінесе корпоративтік заңнаманың нақты талаптарымен таныс емес болып шығады, бұл акционерлік қоғамға және оның басқару органдарының мүшелеріне әкімшілік және басқа да санкцияларды қолдану қаупінің артуына әкеледі.
Корпоративтік хатшының мемлекеттік компаниялардың директорлар кеңесіне кәсіби адвокаттар мен тәуелсіз директорларды (бұдан әрі – кәсіби директорлар) сайлау жөніндегі мемлекеттік саясатын іске асыруда алатын орны ерекше. Мұндай директорлар мемлекеттің бастамасы бойынша акционер ретінде сайланатындықтан және, әдетте, сайлану сәтіне дейін мемлекеттік компаниямен байланысы болмағандықтан, корпоративтік хатшы кәсіби директорлар арасындағы байланыстырушы буынға айналады, олар мен басшылық арасында байланыс орнатады. мемлекеттік компанияның.
Атап айтқанда, корпоративтік хатшы жаңадан сайланған кәсіби директорға мемлекеттік компаниямен және оның басшылығымен танысуға көмектеседі, кәсіби директор сұраған мемлекеттік компанияның құжаттарын береді, ал кәсіби директор өз ұсыныстарын басшылыққа жібереді. корпоративтік хатшы арқылы.
Корпоративтік хатшының мемлекеттік компанияларда корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту жөніндегі мемлекеттік саясатты жүзеге асырудағы рөлі ерекше. Мемлекет мемлекеттік компаниялардағы корпоративтік басқару деңгейін жоғарылату, оны үздік халықаралық стандарттарға сәйкестендіру бойынша дәйекті саясатты жүргізіп келеді. Осы мақсаттарда мемлекет акционер ретінде мемлекеттік компаниялардың директорлар кеңесіне сайланған өз өкілдеріне және кәсіби адвокаттарына (бұдан әрі – Қоғамның мүдделерінің өкілдері) тиісті нұсқаулар бере отырып, кең ауқымды бастамаларды алға тартады. Ресей Федерациясы). Бұл бастамаларды іске асыру, әдетте, мемлекеттік компанияның уәкілетті басқару органдарының тиісті ішкі нормативтік құқықтық актілерді әзірлеуімен және қабылдауымен байланысты.
Корпоративтік хатшының міндеттеріне осындай нормативтік құқықтық актілерді әзірлеуді ұйымдастыру және қатысу кіреді.
Оның да маңызды міндеті – қабылданған ішкі тәртіп ережелерінің мүлтіксіз сақталуын бақылау. Бұл жұмыста корпоративтік хатшыға мемлекеттік компаниялардың мемлекеттің талаптарына «формальды көзқарасын» еңсеру маңызды, бұл кезде мемлекеттік компаниялар ішкі нормативтік актіні қабылдағанымен, бірақ мұндай құжаттың мәтіні құжат декларативті сипатта болады және/немесе болашақта өз міндеттемелерін орындамайды. Мысал ретінде мемлекеттік компанияның директорлар кеңесі тексеру комиссиясын құру туралы шешім қабылдап, мұндай комиссия туралы ережені бекітеді, бірақ бір жыл ішінде комитеттің бірде-бір отырысы өткізілмейді.
Корпоративтік хатшы өз құзыреті шегінде мемлекеттік органдардың талабы бойынша құжаттар мен мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етеді. Федералдық мүлікті басқару агенттігі мемлекет атынан мемлекеттік компания акционерінің құқықтарын жүзеге асыра отырып, мемлекеттік компанияларға ақпарат алу үшін мерзімді түрде әртүрлі сұраулар жібереді. Мұндай ақпараттық сұраулардың орындалуын қамтамасыз ету міндеті корпоративтік хатшыға жүктеледі. Бұл жұмыстың ерекшелігі мемлекеттік мүлікті басқарудың ведомствоаралық порталының (бұдан әрі – ЖҚ порталы) функционалдығын пайдалана отырып, мемлекеттік кәсіпорын мен уәкілетті органдар арасында ақпарат алмасуды ұйымдастыру қажеттілігі болып табылады. Корпоративтік хатшының сәйкес IT технологияларымен жұмыс істеу дағдылары болуы керек.
Корпоративтік хатшы директорлар кеңесі мүшелерінің дауыс беруіне арналған директиваларды дайындауға қатысады. Кейбір мәселелер бойынша Ресей Федерациясының мүдделерінің өкілдері дауыс беру директивалары негізінде дауыс беретіндіктен, директорлар кеңесі мұндай директивалар болмаған жағдайда шешім қабылдай алмайды.
Корпоративтік хатшының міндеттеріне директорлар кеңесінің отырысына ұсынылған мәселелер бойынша құжаттар мен материалдарды Федералды мүлікті басқару агенттігіне осындай директиваларды әзірлеу үшін жеткілікті мөлшерде жіберу, сондай-ақ директиваларды алу процесін жеделдетуге барлық көмек кіреді. мемлекеттік қызметшілер және кәсіби адвокаттар болып табылатын директорлар кеңесінің мүшелері.
4. Акционерлердің жалпы жиналысын дайындауды ұйымдастыру және өткізуді қамтамасыз ету.
Акционерлердің жалпы жиналысына қатысу акционерлердің акционерлік қоғамды басқаруға қатысу құқығын жүзеге асырудың негізгі нысаны болып табылады. Корпоративтік хатшы акционерлердің жалпы жиналысын дайындау және өткізу рәсімдерін заң талаптарына қатаң сәйкестікте жүзеге асыруды қамтамасыз етуге, бюрократиялық және мәні бойынша негізсіз талаптарды жойып, акционерлердің жиналысқа оңай қатысу мүмкіндігін қамтамасыз етуге ұмтылуы тиіс. олардың жиналысқа қатысуына кедергі келтіреді. Қажет болған жағдайда корпоративтік хатшы акционерлердің, мемлекеттік компанияның өзі, акционердің жиналысқа қатысуы бойынша есеп комиссиясының арасында келіспеушілік туындаған жағдайда, объективті түрде, талаптарға сәйкес әрекет ете отырып, төреші болуға дайын болуы керек. заң және акционерлердің құқықтары мен мүдделерінің теңгерімін қорғау презумпциясына негізделген.
Атап айтқанда, корпоративтік хатшы:
Акционерлердің жалпы жиналыстың күн тәртібі және сайланбалы органдарға кандидаттарды ұсыну мәселелері бойынша мемлекеттік компанияға түскен ұсыныстарын қабылдайды; келіп түскен ұсыныстардың есебін жүргізеді және оларға сараптама жүргізеді; акционерлердiң ұсыныстары туралы олар түскен күннен кейiнгi күннен кешiктiрмей директорлар кеңесiнiң төрағасына келiп түскен ұсыныстың фактiсiне өздерiнiң құқықтық бағасын бере отырып хабарлайды; белгіленген жағдайларда акционерлерге түскен ұсыныс бойынша қабылданған директорлар кеңесінің шешімін жібереді;
Акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын өткізу туралы акционерлердің және басқа да уәкілетті тұлғалардың өтініштерін қабылдайды; келіп түскен ұсыныстардың есебін жүргізеді және оларға құқықтық сараптама жүргізеді; акционерлердiң ұсыныстары туралы олар түскен күннен кейiнгi күннен кешiктiрмей директорлар кеңесiнiң төрағасына келiп түскен ұсыныстың фактiсiне өздерiнiң құқықтық бағасын бере отырып хабарлайды; түскен ұсыныс бойынша қабылданған директорлар кеңесінің шешімін акционерлерге жібереді (өзгеше түрде хабарлайды, сондай-ақ МБ Порталында орналастырады);
Сайланбалы қызметке ұсынылған адамдардың сайлауға түсуге келісімін сұрайды;
Акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге дайындық процесінде міндетті түрде қабылданатын Директорлар кеңесі шешімдерінің жобаларын дайындайды;
Мемлекеттік компанияның жылдық есебін және акционерлердің жалпы жиналысын дайындау процесінде акционерлерге ұсынылатын басқа да құжаттарды дайындауды ұйымдастырады және қатысады;
Директорлар кеңесінің жалпы жиналысты өткізу туралы шешімі негізінде мемлекеттік қоғамның тіркеушісінен акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімін сұратады;
Заңда белгіленген жағдайларда акционерлерге акционерлердің жалпы жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімін береді және осы тізімнен үзінді көшірмелер дайындайды;
Акционерлердің алдағы жалпы жиналысын өткізу туралы хабарлама жобасын, дауыс беру бюллетеньдерінің макеттерін дайындайды, тиісті хабарламалардың, ал белгіленген жағдайларда – сайлау бюллетеньдерінің жинақтарын таратуды ұйымдастырады және бақылайды, таратылғанын растайтын құжаттарды қабылдайды және сақталуын қамтамасыз етеді, басқа да талаптардың сақталуын қамтамасыз етеді. акционерлердің алдағы жалпы жиналысы туралы акционерлерді хабардар ету туралы заңнаманың және қоғамның ішкі құжаттарының талаптары;
Акционерлердің жалпы жиналысқа қатысуға құқығы бар тұлғаларға ұсынылуы тиіс құжаттармен танысуын қамтамасыз етеді, сондай-ақ акционердің талабы бойынша осы құжаттардың көшірмелерін дайындайды, куәландырады және береді;
Мемлекеттік кәсіпорынға келіп түскен толтырылған дауыс беру бюллетеньдерін есепке алуды қамтамасыз етеді және оларды есеп комиссиясына береді;
Жиналыс төрағасына кеңес беру құқықтық мәселелероны жүзеге асыру барысында туындайтын;
Жиналыс хатшысының міндетін атқарады;
Жалпы жиналысқа қатысушылардың оны өткізу тәртібіне байланысты сұрақтарына жауап береді;
Есеп комиссиясының жұмысына бақылауды жүзеге асырады, есеп комиссиясынан хаттаманы, сайлау бюллетеньдерін, сенімхаттарды алады, аталған құжаттардың сақталуын ұйымдастырады;
Дауыс беру қорытындылары туралы есептердің жобаларын, акционерлердің жалпы жиналысының хаттамаларын дайындайды;
Акционерлердің жалпы жиналысының шешімі негізінде мемлекеттік компанияның тіркеушісінен кіріс алуға құқығы бар тұлғалардың тізімін, акционерлердің өз құқықтарын жүзеге асыруы үшін қажетті акционерлердің өзге де тізімдерін сұратады;
Қажет болған жағдайда акционерлердің жалпы жиналысының хаттамаларынан үзінді көшірмелерді, сондай-ақ осындай құжаттардың көшірмелерін дайындайды және куәландырады;
Мемлекеттiк компания мен акционер арасында соңғысының акционерлердiң жалпы жиналысына қатысуына қатысты қайшылықтар туындаған жағдайда, егер жанжалды шешу оның қарауына қалдырылса, ол мұндай жанжалды талдауға және шешуге қатысады. сот, ол сот қарауына қажетті құжаттарды дайындауға қатысады.
5. Директорлар кеңесінің жұмысын қамтамасыз ету.
Директорлар кеңесі – акционерлердің жалпы жиналыстары арасындағы кезеңде акционерлердің мүдделерін білдіретін, мақсаттарды белгілейтін, басқарушы топты таңдайтын, басшылардың жұмысын бақылайтын алқалы басқару органы. Директорлар кеңесінің қызметі акционерлердің мүддесі үшін жүзеге асырылады. Осыған байланысты, дұрыс басқару шешімдерін қабылдауға бағытталған директорлар кеңесінің отырыстарын дайындау және өткізу тәртібін, сондай-ақ олардың орындалуын кейіннен бақылауды қамтамасыз ету ерекше маңызды болып көрінеді.
Корпоративтік хатшы:
Директорлар кеңесінің мүшелігіне кандидаттар туралы ақпаратты акционерлердің тиісті жалпы жиналысының қатысушыларына ұсыну үшін жинайды;
Жаңадан сайланған кәсіби директорлардың «қазіргі заманға сай болуын», оның ішінде жаңадан сайланған кәсіби директорды мемлекеттік компаниямен және оның ішкі құжаттаросындай директорлардың мемлекеттік компания басшылығымен кездесуін ұйымдастырады;
Директорлар кеңесінің мүшелеріне өз функцияларын орындауға жәрдемдеседі, оның ішінде Директорлар кеңесінің мүшелеріне олар сұраған мемлекеттік компанияның ақпараты мен құжаттарын ұсынуды қамтамасыз етеді;
Директорлар кеңесінің жұмыс жоспарының жобасын дайындауға қатысады, оның орындалуын бақылайды;
Директорлар кеңесінің кезекті отырысының күн тәртібін қалыптастыруға қатысады;
Директорлар кеңесінің мүшелерін және шақырылған тұлғаларды директорлар кеңесінің алдағы отырыстары туралы хабардар етеді;
Директорлар кеңесі отырысының күн тәртібі бойынша материалдардың дайындалуын бақылайды және директорлар кеңесінің мүшелеріне жолдайды;
Директорлар кеңесінің қатыспаған мүшелерінен түскен қаралатын мәселелер бойынша жазбаша ұстанымдар туралы ақпаратты есепке алуды жүргізеді және отырысқа қатысушы Директорлар кеңесі мүшелерінің назарына ұсынады;
Директорлар кеңесінің отырыстарына қатысады, Директорлар кеңесі отырыстарының хаттамаларының жүргізілуін қамтамасыз етеді;
Директорлар кеңесінің сырттай отырысын өткізу кезінде ол дауыс беруге арналған бюллетеньдерді (сауалнамаларды) жасайды, бюллетеньдерді таратады және алынған бюллетеньдерді жинайды, директорлар кеңесі отырысының күн тәртібіндегі мәселелер бойынша дауыс беру қорытындыларын шығарады;
Директорлар кеңесі хаттамаларының сақталуын ұйымдастырады, белгіленген жағдайларда – хаттаманың көшірмелерін, директорлар кеңесінің хаттамасынан үзінді көшірмелерді береді, олардың дұрыстығын куәландырады;
Директорлар кеңесі мүшелерінің атынан – мемлекеттік компанияның бөлімшелерінен алады және директорлар кеңесінің мүшелерін қамтамасыз етеді. Қажетті құжаттаржәне мемлекеттік компанияның қызметі туралы мәліметтер;
Директорлар кеңесінің мақсатты шешімдерінің орындалуын бақылайды;
Директорлар кеңесінің мүшелеріне сыйақы мен өтемақылардың уақтылы төленуін бақылайды;
Ірі мәмілелер мен байланысты тараптармен мәмілелер бойынша шешімдер қабылдау тәртібінің сақталуын қамтамасыз етеді.
Барлығын қабылдайды қажетті ақпаратМБ Порталында мемлекеттік компанияның қызметі туралы, оның ішінде директорлар кеңесі отырыстарының және акционерлердің жалпы жиналыстарының хаттамалары.
6. Директорлар кеңесі комитеттерінің жұмысын қамтамасыз ету.
Директорлар кеңесінің комитеттері Директорлар кеңесінің қарауына енгізілген мәселелерді алдын ала тереңдетіп қарау, сондай-ақ комитеттердің құзыретіне кіретін мәселелер бойынша басшылыққа ұсыныстар әзірлеу үшін құрылады.
Корпоративтік хатшы:
МБ Порталында мемлекеттік компанияда Директорлар кеңесі комитеттерінің болуы туралы мәліметтерді орналастыру;
Директорлар кеңесі комитеттерінің жұмыс жоспарларының жобаларын дайындауға қатысады, олардың орындалуын бақылайды;
Директорлар кеңесі комитетінің мүшелерін және шақырылған тұлғаларды директорлар кеңесінің алдағы отырыстары туралы хабардар етеді;
Директорлар кеңесі комитеті отырысының күн тәртібіндегі мәселелер бойынша материалдарды дайындауды бақылайды және Директорлар кеңесі комитеттерінің мүшелеріне жолдайды;
Директорлар кеңесі комитеттерінің отырыстарына қатысады, директорлар кеңесі отырысының хаттамаларының сақталуын қамтамасыз етеді.
7. Акционерлердің талабы бойынша ақпаратты ашу, құжаттарды сақтау және мемлекеттік компания туралы құжаттар мен мәліметтерді ұсыну.
Ақпаратты ашу мемлекеттік компанияның бағалы қағаздарының инвестициялық тартымдылығын арттыруға да, сондай-ақ акционерлер мен басқа да мүдделі тұлғалардың мемлекеттің қызметіне бақылауды қамтамасыз етуге бағытталған мемлекеттік компанияның корпоративтік басқару жүйесінің маңызды бөлігі болып табылады. меншігіндегі компания және оның басқару органдары. Мемлекеттік компанияның ақпаратты ашу жөніндегі міндеттері Ресей Федерациясының заңнамасында, мемлекеттік компанияның жарғысында және ішкі құжаттарында айқындалады және мемлекеттік кәсіпорынның ұйымдық-құқықтық мәртебесінің ерекшеліктеріне байланысты сараланады. компания.
«Корпоративтік басқарудың үздік әлемдік тәжірибесінің» ұсынымдарын басшылыққа ала отырып, көптеген мемлекеттік компаниялар ішкі құжатты – ақпараттық саясат туралы ережені әзірлеуде, оған сәйкес олар мемлекеттік компания туралы ақпаратты және оның нәтижелерін көпшілікке жария ету бойынша қосымша міндеттемелерді қабылдайды. оның қызметі. Бұл ереже ашылатын қосымша ақпараттың көлемін де, оны ашу тәсілін де ашып көрсетеді.
Ресей Федерациясының заңнамасында акционерлердің мемлекеттік компанияның қызметі туралы құжаттармен және ақпаратпен осындай ақпаратты жария ету рәсімдерінен тыс танысу құқығы да қарастырылған.
Жалпы, корпоративтік хатшы:
Ақпаратты жария ету туралы заңнама талаптарының сақталуын, оның ішінде жылдық есеп, эмитенттің тоқсан сайынғы есептері түріндегі ақпаратты, елеулі фактілерді, сондай-ақ осыған байланысты құжаттар мен мәліметтерді дайындау және жария ету кезінде сақталуын ұйымдастырады және бақылайды (жүзеге асырады). ұйымдасқан қор нарығында бағалы қағаздарды шығаруға және олардың айналысына, мемлекеттік компанияның интернет-ресурсында жариялануға жататын мәліметтерге;
Мемлекеттік компанияның ішкі құжаттарының талаптарына сәйкес ақпараттың ашылуын, оның ішінде мемлекеттік компанияның интернет-ресурсында тиісті ақпаратты уақтылы орналастыру мен жаңартуды бақылайды;
«Акционерлік қоғамдар туралы» Федералдық заңның 89-бабында аталған құжаттардың сақталуын қамтамасыз етеді;
Белгіленген тәртіпте, оның ішінде МБ Порталын пайдалану арқылы акционерлердің жоғарыда аталған құжаттарға қол жеткізуін қамтамасыз етеді;
Акционерлердің өтініші бойынша құжаттардың көшірмелерін дайындауды ұйымдастырады;
бойынша есептер дайындайды және тапсырады корпоративтік басқарубиржалық сауда ережелеріне сәйкес;
Мемлекеттік компаниядағы корпоративтік басқару туралы ақпаратты барлығына ашады мүдделі тараптар.
Мемлекеттік компанияның ақпараттық саясатын әзірлеуге және іске асыруға қатысады;
Мемлекеттік компанияның бөлімшелерінде, оның еншілес (тәуелді) серіктестіктерінде, сондай-ақ мемлекеттік компанияның басқа да аффилиирленген тұлғаларында ақпарат жинауды ұйымдастырады;
Мемлекеттік компанияның бөлімшелерінің, оның еншілес (тәуелді) қоғамдарының, сондай-ақ мемлекеттік компанияның басқа да тәуелді тұлғаларының ақпаратты ұсынуын бақылайды;
Жалғыз құрайды автоматтандырылған жүйемемлекеттік компанияның, оның еншілес (тәуелді) серіктестіктерінің, сондай-ақ мемлекеттік компанияның басқа да аффилиирленген тұлғаларының корпоративтік құжаттарын орналастыру, сақтау және оларға рұқсат етілген қолжетімділік;
Мемлекеттік компанияның аффилиирленген тұлғаларының есебін жүргізеді;
Қолданыстағы заңнама талаптарына сәйкес мемлекеттік компанияның және олардың аффилиирленген тұлғаларының директорлар кеңесінің мүшелері мен атқарушы органдары туралы мәліметтерді жинауды жүзеге асырады;
Корпоративтік қатынастар саласындағы құқықтық тәуекелдерді және беделді тәуекелдерді анықтау және бақылау мақсатында мемлекеттік компанияның бөлімшелерінен, оның еншілес (тәуелді) ұйымдарынан, сондай-ақ мемлекеттік компанияның басқа да тәуелді тұлғаларынан алынған ақпаратты талдайды.
8. Корпоративтік процедуралардың орындалуын қамтамасыз ету.
Корпоративтік хатшы акционерлердің құқықтары мен мүдделерін қорғауды қамтамасыз етуге байланысты заңнамада көзделген корпоративтік рәсімдерді жүзеге асыруға қатысады. Бұл процедураларға мыналар жатады: шығару процедуралары; мемлекеттік кәсіпорынды қайта ұйымдастыру және тарату; заңнамада белгіленген жағдайларда акционерлердің талабы бойынша акцияларды сатып алу; мемлекеттік компанияның басқару органдарының шешімдері негізінде акцияларды сатып алу; дивидендтер төлеу; ерікті, міндетті ұсынысты жіберуге байланысты рәсімдер, акцияларды сатып алу туралы өтініштер және т.б.
Корпоративтік хатшы:
Мемлекеттiк компанияның тиiстi рәсiмдердi жүзеге асыру тәртiбiн реттейтiн және өз құқықтарын жүзеге асыруға ниеттенетiн акционерлердiң iс-әрекеттерiнiң егжей-тегжейлi сипаттамасын, оның iшiнде құжаттардың нысандарын және қолдарды куәландыру тәртiбiн қамтитын iшкi құжаттарды әзiрлеуге және қабылдауға бастамашылық жасайды;
Акционерлерге заңнама талаптарын, тиісті рәсімдерді жүзеге асыру тәртібін түсіндіреді, акционерлердің құқықтарын жүзеге асыруда практикалық көмек көрсетеді;
Директорлар кеңесіне корпоративтік рәсімдерді орындау нәтижелері туралы және заңнама талаптары мен акционерлердің құқықтарын бұзудың анықталған фактілері туралы есеп береді.
Корпоративтік хатшы акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін іске асыруды қамтамасыз ететін заңнамада және мемлекеттік компанияның ішкі құжаттарында белгіленген рәсімдердің орындалуын ұйымдастырады және бақылайды, оның ішінде:
Ресей заңнамасының талаптарына сәйкес директорлар кеңесінің және мемлекеттік компания акционерлерінің жалпы жиналысының ірі мәмілелер мен байланысты тараптармен мәмілелерді бекіту тәртібі, мұндай мәмілені бекіту кімнің құзыретіне жататынына байланысты;
мемлекеттiк компанияның басқару органдарының өз акцияларын сатып алу туралы шешiмiн, сондай-ақ акционерлердiң мемлекеттiк компанияның өздерiне тиесiлi акцияларын сатып алу туралы талаптарын орындауға байланысты рәсiмдер;
Мемлекеттік компания акционерлерінің орналастырылған қосымша акцияларды және акцияларға айырбасталатын эмиссиялық бағалы қағаздарды артықшылықпен сатып алу құқығын беру тәртібі;
Мемлекеттiк қоғам акционерiнiң оның аффилиирленген тұлғаларымен бiрлесiп мемлекеттiк қоғам акцияларының 30, 50, 75, 95 процентi пакетiн сатып алуына, сондай-ақ акцияларды мәжбүрлеп сатып алуға байланысты рәсiмдер мемлекеттік компанияның акционерлерінен;
Қолданыстағы заңнамада және мемлекеттік кәсіпорынның ішкі құжаттарында белгіленген өзге де ережелер мен рәсімдер.
9. Мемлекеттік компанияда корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту.
Осы құжаттың мақсаттары үшін корпоративтік басқару мемлекеттік компанияның басқару органдарының құрылымын, құзыреті мен жұмыс тәртібін айқындайтын корпоративтік заңнамада, мемлекеттік компанияның ішкі құжаттарында бекітілген және ол қатаң түрде жүзеге асыратын ережелер мен рәсімдердің жиынтығын білдіреді. , ең маңыздысын қабылдау тәртібі басқару шешімдері, акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерін қозғайтын әрекеттерді жасау тәртібі, сондай-ақ акционерлердің олардың құқықтарын жүзеге асыруының құрамы мен тәртібі.
Корпоративтік хатшының міндеттері:
Корпоративтік заңнаманы бақылау және корпоративтік қатынастарды және корпоративтік рәсімдерді реттейтін федералдық заңдар мен заңға тәуелді актілерді өзгерту кезінде мемлекеттік компанияның жарғысына, ішкі құжаттарына өзгерістер енгізуге бастамашылық ету. Корпоративтік хатшы мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің мүшелері мен басшылығын дереу хабардар етуге міндетті. елеулі өзгерістерРесейдің корпоративтік заңнамасында орын алды, тиісті жадынамаларды дайындайды;
Мемлекеттік компанияда қабылданған корпоративтік басқару жүйесінің акционерлер мен басқа да мүдделі тұлғалардың үміттері мен мүдделеріне, ұсыныстарына сәйкестігіне мониторинг жүргізу. орыс кодыжәне «корпоративтік басқарудың үздік әлемдік тәжірибесінің» халықаралық стандарттары, Ресей Федерациясының уәкілетті органдарының ұсынымдары мен нұсқаулары, қажет болған жағдайда - жарғыға, мемлекеттік компанияның ішкі ережелеріне тиісті түзетулер енгізуге бастамашылық ету;
Мемлекеттік компаниядағы корпоративтік басқару жүйесінің жай-күйін бағалауға қатысу, оның ішінде МВ порталының функционалдығын пайдалана отырып;
Мемлекеттік компаниядағы корпоративтік басқарудың жай-күйі және оның даму перспективалары туралы директорлар кеңесіне жыл сайынғы есеп дайындау;
Бақылау пакетін ұстаушының мүддесі үшін еншілес және тәуелді ұйымдарда корпоративтік басқару жүйесін дамытуға жәрдемдесу.
Сондай-ақ корпоративтік хатшы:
Мемлекеттік компанияның сыртқы корпоративтік басқару рейтингтік бағдарламаларына қатысуы бойынша ұсыныстар дайындайды және рейтингтік агенттіктермен өзара іс-қимыл жасайды;
Мемлекеттік компанияның корпоративтік басқару мәселелері бойынша зерттеулерге қатысуына өтінімдерге қатысты ұсыныстарын қарайды және директорлар кеңесіне енгізеді, қажет болған жағдайда корпоративтік басқару жөніндегі консультанттарды тартуды ұйымдастырады;
Директорлар кеңесі мүшелерінің және/немесе мемлекеттік компаниялардың қызмет саласы корпоративтік қатынастарға жататын кәсіптік бірлестіктер мен қауымдастықтарға қатысуының мақсатқа сәйкестігі туралы ұсыныстарын қарайды және Директорлар кеңесіне енгізеді;
Корпоративтік басқару мәселелері бойынша заң шығарушы, ресейлік және шетелдік қоғамдық ұйымдармен өзара іс-қимыл жасайды.
10. Мемлекеттік компания мен оның акционерлерінің өзара іс-қимылын ұйымдастыру.
Корпоративтік хатшы мемлекеттік компания мен оның акционерлері арасындағы байланыстарды қолдайды және өзара іс-қимылды ұйымдастырады. Осы мақсатта корпоративтік хатшы:
Басшылықтың, директорлар кеңесі мүшелерінің акционерлермен кездесулерін ұйымдастырады және оларға қатысады;
Акционерлерді қабылдау;
Акционерлерден мемлекеттік компанияға, оның ішінде МБ порталы арқылы келіп түскен нұсқаулардың, хаттардың, өтініштердің және сұраныстардың есебін жүргізеді, жауаптар дайындайды (дайындауды ұйымдастырады), корпоративтік заңнамада көзделген жағдайларда акционерлердің талаптарының орындалуын қамтамасыз етеді;
Корпоративтік қатынастардың барлық қатысушыларының құқықтарын теріс пайдалануын болдырмауға бағытталған шараларды қабылдайды;
Пайда болған корпоративтік жанжалдарды дер кезінде анықтайды, олардың алдын алу және шешу бойынша шаралар қабылдайды.
11. Басқа мәселелер.
Корпоративтік хатшының құзыретіне келесі мәселелер де кіруі мүмкін:
аффилиирленген тұлғалардың есебін жүргізу, аффилиирленген тұлғалар бойынша есептерді жасау;
Инсайдерлермен жұмыс жүргізу (инсайдерлердің тізімін жүргізу және олардың мұндай тізімге енгізілгені туралы инсайдерлерді хабардар ету, инсайдерлік ақпаратқа жатқызылған ақпарат тізбесін қалыптастыруды ұйымдастыру, инсайдерлердің компанияның бағалы қағаздарымен операцияларын бақылау және т.б.);
Мемлекеттік компанияның мамандандырылған тіркеушімен, депозитарийлермен, бағалы қағаздар нарығының басқа да қатысушыларымен өзара іс-қимылы;
Корпоративтік қатынастарды және бағалы қағаздар нарығын реттеуге уәкілетті мемлекеттік (муниципалдық) басқару органдарымен өзара іс-қимыл жасау;
Мемлекеттік компанияның басқарма хатшысының міндетін атқарушы;
Мемлекеттік компанияның тексеру комиссиясының функцияларын жүзеге асыру;
Экономикалық шоғырлануды бақылау бөлігінде монополияға қарсы заңнама талаптарын іске асыруда мемлекеттік компанияның Федералдық монополияға қарсы қызметімен өзара іс-қимылы;
Әдістемелік басшылықты жүзеге асыру және еншілес ұйымдардың корпоративтік хатшыларының қызметін үйлестіру.
Мемлекеттік компанияның белгілеріне қарай корпоративтік хатшы сонымен қатар:
Мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің мүшелері мен лауазымды тұлғаларына сақтандыру полистерін дайындауға қатысады;
Бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларымен (мемлекеттік компанияның депозитарийімен, қор биржаларымен, мемлекеттік қоғамның бағалы қағаздарының номиналды ұстаушыларымен), сондай-ақ уәкілетті органдармен өзара іс-қимылды жүзеге асырады және қамтамасыз етеді. үкімет бақылайдыбағалы қағаздар нарығын реттеу саласындағы өкілеттіктер берілген;
Сауда-саттықты ұйымдастырушылардың Бағалау тізімдерінде мемлекеттік компанияның бағалы қағаздарының сақталуын бақылайды және қамтамасыз етеді, атап айтқанда, мемлекеттік компанияның бағалы қағаздарының баға белгілеу парақтарының талаптарына сәйкестігіне бақылауды жүзеге асырады; құжаттарды уақтылы дайындауды және биржаларға ұсынуды қамтамасыз етеді (эмитенттің есебі, корпоративтік мінез-құлық стандарттарын сақтау туралы есеп, үлестес тұлғалар тізімі және т.б.);
Корпоративтік хатшының құзыретіне жататын мемлекеттік органдардың тапсырмаларының орындалуын қамтамасыз етеді.
3. Корпоративтік хатшының кандидатурасына қойылатын талаптар және оны тағайындау тәртібі
Корпоративтік хатшыға жүктелетін міндеттер мен функциялардың алуан түрлілігі, сондай-ақ осы лауазымды тұлғаның мемлекеттік компанияның корпоративтік басқару жүйесін қалыптастыру және оның жұмыс істеуін қамтамасыз етудегі рөлі жоғары талаптарбілім деңгейіне, практикалық дағдыларына, сондай-ақ осы лауазымға үміткердің жеке қасиеттеріне.
Корпоративтік хатшыда болуы керек жоғарғы білім. Үміткерді таңдауда басымдық ең жоғарыға берілуі керек құқықтық білім беру, өйткені корпоративтік хатшы корпоративтік заңнаманы, құқықтың тиісті салаларын білуі және жақсы білуі керек. Сондай-ақ, корпоративтік хатшының функцияларын жоғары экономикалық, психологиялық немесе іскерлік білімі бар адамға тапсырған дұрыс деп саналады.
Корпоративтік хатшының корпоративтік басқарудағы тәжірибесі бірдей маңызды. Заңды формальды білу жеткіліксіз, корпоративтік хатшы оны іс жүзінде пайдалана білуі, корпоративтік заңнамамен тікелей реттелмеген жағдайларда дәлелді шешім қабылдауы, қазіргі төрелік тәжірибесін білуі, халықаралық үздік корпоративтік басқару туралы білімі болуы керек. тәжірибелер.
Өтініш беруші корпоративтік басқару саласында кемінде 3 жыл корпоративтік хатшының кеңсесінің қызметкері, корпоративтік рәсімдерді қолдауға жауапты заңгер, корпоративтік қатынастарға тікелей қатысатын акционерлермен байланыс бөлімінің қызметкері және т.б.
Корпоративтік хатшының ұйымдастырушылық қабілеті болуы керек. Директорлар кеңесінің жұмысын қамтамасыз ету, акционерлердің жалпы жиналыстарын дайындау және өткізу, сондай-ақ басқа да міндеттерді шешу мемлекеттік компанияның корпоративтік хатшысынан және өз аппаратының мамандарының да, мемлекеттік мекеменің басқа қызметкерлерінің де қызметін үйлестіруді талап етеді. меншігіндегі компания. Осыған байланысты кандидаттарды іріктеу кезінде басқарушылық тәжірибесі бар адамға артықшылық беру керек. Сонымен қатар, корпоративтік хатшы мемлекеттік компания тарапынан да, кәсіби директор тарапынан да MV порталында жұмыс істеу дағдыларына ие болуы керек.
Корпоративтік хатшының жұмысында орталық орынды коммуникациялар алады (директорлар кеңесінің мүшелері, директорлар кеңесі мен басқару, мемлекеттік компания мен оның акционерлері, бақылаушы органдар арасындағы және т.б.). Корпоративтік хатшы сөйлей білуі және нанымды сөйлей білуі, тұлғааралық қақтығыстарды жоя білуі, психологтың, медиатордың дағдыларын меңгеруі, жоғары тұлғалық беделі мен беделі болуы керек, онсыз құру мүмкін емес. тиімді коммуникацияларжоғарыда аталған тұлғалар мен органдар арасында.
Корпоративтік хатшы акционерлердің мүдделерінің өкілі және қорғаушысы ретінде мемлекеттік компанияның басшыларына қатысты заңнама нормаларын, мемлекеттік компанияның ішкі ережелерін сақтау бойынша талаптар қоюға және олардың орындалуын талап етуге дайын болуы керек. кез келген деңгейде конструктивті қақтығыстарға түсуге дайын болуы керек. Бұл сапаға тек басқару тәжірибесі ғана емес, өмірлік тәжірибе де жетеді.
Жоғарыда айтылғандар аутсорсинг немесе аутстаффинг қағидаттары негізінде корпоративтік хатшының функцияларын орындау үшін үшінші тұлғаларды тартудың орынсыздығын анықтайды. Корпоративтік хатшы институтын ұйымдастыру ерекшелік болып табылады еншілес компанияларұстау.
Корпоративтік хатшы корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту бойынша өзіне жүктелген функцияларды тиімді орындау үшін белсенді және шығармашылық болуы керек. Корпоративтік хатшы құпия ақпаратпен жұмыс істей білуі керек. Корпоративтік хатшы мемлекеттік компанияның басшылығымен туыстық немесе басқа да байланысты болмауы керек.
Корпоративтік хатшы лауазымына үміткерді таңдау кезінде өткен адамға басымдық берген жөн. қосымша оқытуосы мамандық бойынша.
Корпоративтік хатшыға кандидатты таңдау Директорлар кеңесінің Кадрлар және сыйақылар жөніндегі комитетіне немесе басқа ұқсас ұйымға (бар болса) тапсырылуы тиіс. Корпоративтік хатшыны тағайындау туралы шешімді директорлар кеңесі өтініш берушімен кездесіп, танысқаннан кейін ғана қабылдауы керек. Корпоративтік хатшыны тағайындау мәселесі директорлар кеңесінің жеке отырысында ғана қаралуы тиіс. Корпоративтік хатшы лауазымына кандидат ұсыну құқығы мемлекеттік компанияның директорлар кеңесінің мүшелеріне, сондай-ақ ірі акционерлерге берілуі тиіс. Үлестіліктің пайда болуын болдырмау үшін мұндай құқықты мемлекеттік компанияның жалғыз атқарушы органына бермеу керек.
Корпоративтік хатшымен мерзімсіз еңбек шартын жасасқан жөн. Корпоративтік хатшы мемлекеттік компания туралы, оның ішкі құжаттары, мемлекеттік компанияның басқару органдары бұрын қабылданған шешімдер, лауазымды тұлғалар мен акционерлер туралы, оның ішінде құпия сипаттағы ақпаратты, ағымдағы корпоративтік мәдениет. Осыған байланысты меншік иелерінің немесе директорлар кеңесінің жеке құрамының өзгеруі корпоративтік хатшыны ауыстыруға негіз болып табылмайды. Мерзімсіз еңбек шарты корпоративтік хатшы үшін үлкен қауіпсіздікті тудырады, демек, оның тәуелсіздігін қамтамасыз етуге ықпал етеді.
Корпоративтік хатшымен еңбек шартын директорлар кеңесінің шешімі негізінде мемлекеттік компанияның жалғыз атқарушы органы жасайды. Мұндай келісімнің талаптарын директорлар кеңесі немесе оның комитеттерінің бірі алдын ала қарауы керек.
Директорлар кеңесі тұлғаны корпоративтік хатшының міндеттерінен босату туралы шешім қабылдаған кезде жалғыз атқарушы орган оның қызметін тоқтату жөнінде шаралар қабылдауға міндетті. еңбек қатынастарыеңбек заңнамасында көзделген негіздер бойынша.
4. Корпоративтік хатшының жұмысын ресурстық қамтамасыз ету
Корпоративтік хатшыға жүктелген міндеттерді шешу үшін соңғысы жеткілікті үлкен көлемдегі құқықтар мен өкілеттіктерге ие болуы керек. Корпоративтік хатшы туралы ережеде соңғысының құқықтары көзделуі тиіс:
Мемлекеттік кәсіпорынның құжаттарымен танысу,
Мемлекеттік компанияның Директорлар кеңесі мен Басқармасының отырыстарына қатысу,
Директорлар кеңесінің және алқалы атқарушы органдардың мәселелерді қарауына бастамашылық ету;
Заңның нормалары мен талаптарын, мемлекеттiк қоғамның жарғысы мен iшкi ережелерiн, акционерлердiң құқықтары мен мүдделерiн бұзудың анықталған фактiлерi бойынша түсiнiктемелердi талап етуге, сондай-ақ анықталған бұзушылықтарды жоюды талап етуге;
Корпоративтік хатшының алдында тұрған міндеттерді орындауға мемлекеттік компанияның басқа бөлімшелерінің қызметкерлерін тарту;
Қажет болған жағдайда корпоративтік құқық және менеджмент саласында консультанттарды тарту мәселесіне бастамашылық ету,
өз құзыреті шегінде мемлекеттік компания атынан акционерлермен байланыста болу, оның ішінде акционерлердің құқықтарын жүзеге асыруға байланысты сауалдарына жауаптар дайындау және оларға қол қою;
Директорлар кеңесі мәжілістерінің және акционерлердің жалпы жиналысының хаттамаларының көшірмелерін және көшірмелерін растау.
Бұл ретте корпоративтік хатшы өзіне жүктелген міндеттердің толық және сапалы орындалуына жауапты болуы керек. Мұндай жауапкершілік қолданылуы Ресей Федерациясының Еңбек кодексінде көзделген әкімшілік жазаларда да, корпоративтік хатшы туралы ережеге, сондай-ақ онымен жасалған еңбек шартына қосуда да көрсетілуі мүмкін. корпоративтік хатшының өзінің кінәсінен мемлекеттік компанияға келтірілген зиянды өтеу жөніндегі міндеттемесі және оның ішінде мемлекеттік компанияға корпоративтік заңнаманың нормалары мен талаптарын бұзғаны үшін айыппұлдар ұсынуда көрсетілген.
Корпоративтік хатшыға жүктелетін тапсырмалардың көлемі айтарлықтай жоғары. Осыған байланысты, егер мемлекеттік компанияның директорлар кеңесі белсенді жұмыс істеп, оның құрылымында комитеттер құрылған болса, сондай-ақ егер мемлекеттік компания эмитенттің тоқсан сайынғы есептері түріндегі ақпаратты ашуға міндетті болса, ол корпоративтік хатшының кеңсесін құру ұсынылады.
Корпоративтік хатшының кабинеті штаттық құрылымдық бөлімше ретінде құрылады. Корпоративтік хатшы өз кеңсесіне персоналды таңдай алуы, қызметкерлер арасында міндеттерді бөлуі, лауазымдық нұсқаулықтарды дайындауы және уәкілетті басқару органының бекітуіне ұсынуы тиіс.
Аппарат жұмысының құқықтық негізін корпоративтік хатшы туралы ереже қалыптастырады.
Корпоративтік хатшының жұмысының ерекшелігі – корпоративтік заңнамаға енгізілген өзгерістерді, тәсілдердегі өзгерістерді қадағалау қажеттілігі. арбитраждық соттаркорпоративтік дауларды шешуге, «корпоративтік басқарудағы үздік тәжірибелердің» жаңа тенденцияларынан хабардар болу. Корпоративтік хатшы өз функцияларын жүзеге асыру үшін қажетті ақпаратты жедел алуы керек, оның хабардарлығы мен біліктілігін арттыру туралы үнемі қамқорлық жасауы керек. Корпоративтік хатшы тәжірибе алмасуға және біліктілікті арттыруға бағытталған семинарлар мен конференцияларға және басқа да іс-шараларға қатыса алуы керек.
Мамандандырылған қолдану бағдарламалық қамтамасыз ету, соның ішінде MV порталы.
Корпоративтік хатшының жұмысы жоспарлы түрде құрылуы керек. Жоспар оның жұмысын ретке келтіруге ғана емес, сонымен қатар корпоративтік хатшының құзыретін толық іске асыруды қамтамасыз етуге мүмкіндік береді. Бұл шенеунікке жүктелген кейбір міндеттердің циклдік сипаты бар. Бұл ретте басқа да міндеттер, бірінші кезекте – бақылау және корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту саласындағы міндеттер маңыздылығы кем емес, корпоративтік хатшының назарынан тыс қалуы мүмкін. Жоспар мұндай жағдайдың алдын алуға, корпоративтік хатшының жұмысын теңестіруге көмектеседі. Корпоративтік хатшының жылдық жұмыс жоспарын директорлар кеңесінің тиісті комитетінің отырысында бекіту жақсы тәжірибе болып табылады.
Бірқатар мемлекеттік компанияларда корпоративтік хатшы үшін оның қызметінің мақсатты көрсеткіштерін құрайтын қызметтің негізгі көрсеткіштері (бұдан әрі – ҚҚК) белгіленеді. Мұндай KPI корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту мәселелерін шешуге, корпоративтік басқару рейтингін қолдауға және жақсартуға, директорлар кеңесі мүшелерінің осы орган мен оның комитеттерінің отырыстарына дайындық сапасына қанағаттануын бағалауға, сондай-ақ олардың болмауына негізделуі мүмкін. мемлекеттік органдардың мемлекеттік компанияға қойған талаптарының және/немесе өсімпұлдардың, мемлекеттік компания мен оның акционерлерінің арасында дау-дамайға ұласатын қайшылықтардың болмауы және т.б.
Корпоративтік хатшының жұмысын ынталандыру жүйесі оның орындалу дәрежесін бағалау негізінде құрылуы керек. жоспарланған тапсырмаларжәне KPI жетістігі, сондай-ақ оның жұмысының бастамалық және шығармашылық сияқты субъективті критерийлерін бағалау. Корпоративтік хатшының мемлекеттік компания басшылығына тәуелділік дәрежесін төмендету мақсатында мұндай бағалауды Корпоративтік басқару кодексінің (жобасының) ұсынымдарына сәйкес басқарманың Сыйақы жөніндегі комитеті жүзеге асыруы тиіс. директорлардың.
5. Қорытынды
Мемлекеттік компаниядағы корпоративтік хатшының рөлін асыра бағалау мүмкін емес. Оның қызметі көбінесе директорлар кеңесінің жұмысының тиімділігіне және басқару шешімдерінің негізділігіне әсер етеді; корпоративтік қатынастарға қатысушылардың мүдделерінің тепе-теңдігін қамтамасыз ету және корпоративтік қақтығыстар тәуекелдерін азайту; мемлекеттік компанияның жұмысына «корпоративтік басқарудың үздік әлемдік тәжірибесі» ұсынымдарын енгізу және мемлекеттік компанияның инвестициялық тартымдылығын арттыру; Ресей Федерациясының билік органдары, мемлекеттік компаниялар мен оның акционерлері, сондай-ақ әлеуетті инвесторлар мен басқа да мүдделі тараптар арасындағы байланыс пен сенім деңгейін арттыру.
1-қосымша
Корпоративтік туралы типтік ережелер
компанияның хатшысы
Шешіммен бекітілген
директорлар кеңесі
АҚ «________»
N ___ хаттама _______________
Корпоративтік хатшы туралы ереже
акционерлік қоғам
"_________________________"
Осы Ереже Ресей Федерациясының Азаматтық кодексіне, «Акционерлік қоғамдар туралы» 1995 жылғы 26 желтоқсандағы N 208-ФЗ Федералдық заңына, басқа да ережелербұйрықпен бекітілген Ресей Федерациясының, акционерлік қоғамның жарғысы, Директорлар кеңесі (бақылау кеңесі) туралы ереже, акционерлік қоғамның корпоративтік мінез-құлық кодексі Орталық банк ______________ N ______ бастап Ресей Федерациясы, сондай-ақ біліктілік сипаттамасылауазымы «Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысы», Ресей Денсаулық сақтау және әлеуметтік даму министрлігінің 2007 жылғы 17 қыркүйектегі № 605 бұйрығымен бекітілген __________ «__________________» АҚ (бұдан әрі – Қоғам) жарғысы ).
Ереже корпоративтік хатшыны тағайындау тәртібін, оның мәртебесін, өкілеттіктері мен құзыретін, оның қызметінің тәртібін айқындайды.
1. Жалпы ережелер
1.1. Корпоративтік хатшы акционерлік қоғамның лауазымды тұлғасы болып табылады. Корпоративтік хатшының міндеттері:
Серіктестіктің атқарушы органдары мен қызметкерлерінің қолданыстағы заңнама талаптарын, акционерлердің құқықтары мен заңды мүдделерін жүзеге асыруға кепілдік беретін серіктестік жарғысының және ішкі құжаттарының талаптарын сақтауын қамтамасыз ету;
Акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерінің сақталуын қамтамасыз ету, акционерлердің құқықтарын жүзеге асыруына жәрдемдесу, корпоративтік құқықтық қатынастарға қатысушылардың мүдделерінің теңгерімділігін сақтау;
Қоғамның акционерлері мен басқа да мүдделі тұлғалардың мүдделеріне сәйкес корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту;
Компанияның инвестициялық тартымдылығын арттыру, тұрақты дамуға жәрдемдесу және бизнесті басқару тиімділігін арттыру.
1.2. Корпоративтік хатшы Қоғамның Бас директорына әкімшілік бағынады, ал ол өз қызметінде Қоғамның Директорлар кеңесінің төрағасы есеп береді және бақылайды. Корпоративтік басқару комитеті ұсынған Директорлар кеңесі корпоративтік хатшының жұмыс жоспарын, қоғамдағы корпоративтік басқаруды дамыту бағдарламасын, оның жұмысы туралы есебін, корпоративтік хатшының бюджетін (кеңсесінің кеңсесі) қарайды және бекітеді. корпоративтік хатшы) корпоративтік хатшыға және оның кеңсесіне сыйақы төлеу мөлшері мен шарттары туралы шешім қабылдайды.
1.3. Корпоративтік хатшы өз қызметін Қоғам аппаратының барлық бөлімшелерімен тығыз байланыста және өзара іс-қимылда жүзеге асырады.
1.4. Корпоративтік хатшыға жүктелген функцияларды жүзеге асыру үшін Қоғамда Директорлар кеңесінің шешіміне сәйкес құрылымы мен штат саны бекітілетін және өзгертілетін корпоративтік хатшылық құрылуы мүмкін.
1.5. Директорлар кеңесі корпоративтік хатшының қызметін бағалайды және оған қосымша материалдық сыйақы төлеу туралы шешім қабылдайды.
1.6. Корпоративтік хатшының міндетін атқарушы тұлға туралы ақпарат Интернеттегі Қоғамның веб-сайтында орналастырылған.
2. Корпоративтік хатшыны тағайындау тәртібі
2.1. Корпоративтік хатшы осы лауазымға Директорлар кеңесінің тиісті отырысқа қатысқандардың қарапайым көпшілік дауысымен қабылданған шешімімен тағайындалады.
2.2. Қоғамның Корпоративтік хатшысы лауазымына кандидатура бойынша ұсыныстарды Директорлар кеңесінің мүшелері, сондай-ақ Қоғамның жалпы дауыс беретін акцияларының 10 және одан да көп пайызына иелік ететін акционерлер енгізе алады.
Корпоративтік хатшының кандидатурасы бойынша ұсыныстар енгізілді жазукандидат туралы келесі мәліметтермен:
1) кандидаттың тегі, аты, әкесінің аты;
2) туған жылы;
3) білім;
4) соңғы 5 жылдағы жұмыс орындары туралы мәліметтер;
5) егер бар болса, кандидатқа тиесілі Қоғам акцияларының саны, санаты және түрі туралы мәліметтер;
6) Қоғамға үлестестігінің болуы (болмауы) туралы мәліметтер;
7) Қоғамның аффилиирленген тұлғаларымен және негізгі іскерлік серіктестерімен қарым-қатынасы туралы мәліметтер.
Үміткер өз қалауы бойынша қосымша ақпаратты ұсына алады.
2.3. Қоғамның Корпоративтік хатшысы лауазымына келесі талаптарға сәйкес келетін тұлға тағайындалады:
1) жоғары заңгерлік, экономикалық немесе іскерлік білім;
2) корпоративтік басқару саласында кемінде 3 жыл жұмыс тәжірибесі;
3) корпоративтік құқық саласындағы Ресей Федерациясының заңнамасын білу;
4) Қоғам қызметінің ерекшеліктерін білу;
5) жеке қасиеттер (коммуникативтік дағдылар, жауапкершілік, корпоративтік қатынастарға қатысушылар арасындағы қайшылықтарды шешу қабілеті);
6) Қоғамға және оның лауазымды тұлғаларына қатыстылығының болмауы;
7) дербес компьютерде жұмыс істеу дағдысы;
8) акционерлік қоғам тарапынан да, директорлар кеңесі мүшесі жағынан да Мемлекеттік мүлікті басқарудың ведомствоаралық порталында (бұдан әрі – ЖК порталы) жұмыс істеу дағдысы;
9) ұйымдастырушылық және аналитикалық дағдылардың болуы;
10) мінсіз беделі, соттылығының болмауы.
Директорлар кеңесінің Тағайындаулар жөніндегі комитеті Корпоративтік хатшы лауазымына кандидаттарды алдын ала қарауды жүзеге асырады, кандидаттардың белгіленген талаптарға сәйкестігін бағалайды және Директорлар кеңесіне өз ұсыныстарын енгізеді.
2.4. Корпоративтік хатшының функцияларын орындау үшін тағайындалған адам мерзімі ұзақ еңбек шартын жасасады.
Директорлар кеңесінің атынан еңбек шартына Қоғам атынан бас директор қол қояды. Шарттар еңбек шартыҚоғамның директорлар кеңесі бекітеді
2.5. Директорлар кеңесі кез келген уақытта Қоғамның Корпоративтік хатшысын жұмыстан босату және онымен Ресей Федерациясының Еңбек кодексінде белгіленген тәртіппен жасалған еңбек шартын бұзу туралы шешім қабылдауға құқылы.
2.6. Қоғамның бас директоры Қоғамның Директорлар кеңесі корпоративтік хатшыны жұмыстан босату туралы шешім қабылдаған кезде Ресей Федерациясының Еңбек кодексінде белгіленген тәртіппен корпоративтік хатшымен жасалған еңбек шартын бұзу жөнінде шаралар қабылдауға міндетті.
Корпоративтік хатшының функциялары
Қоғамның директорлар кеңесінің мүшелеріне, басшылығына, акционерлеріне корпоративтік құқық және басқару мәселелері бойынша кеңестер беру.
Корпоративтік заңнама талаптарының, акционерлік қоғамның жарғысының және ішкі құжаттарының орындалуын бақылау, акционерлік қоғамның басқару органдары шешімдер қабылдау кезінде акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерінің сақталуын бақылау.
Акционерлердің жалпы жиналысын дайындауды және қамтамасыз етуді ұйымдастыру.
Директорлар кеңесінің жұмысын қамтамасыз ету
Директорлар кеңесі жанындағы мамандандырылған комитеттердің жұмысын қамтамасыз ету.
Акционерлердің жалпы жиналысы мен Директорлар кеңесі қабылдаған шешімдердің, сондай-ақ Директорлар кеңесі жанындағы мамандандырылған комитеттердің басшылыққа берген ұсыныстарының орындалуын бақылау.
Ақпаратты ашу бойынша заңнаманың және Қоғамның ішкі құжаттарының талаптарының сақталуын қамтамасыз ету
Корпоративтік құжаттарды сақтау және акционерлердің сұрауы бойынша Қоғам туралы құжаттар мен мәліметтерді беру, оның ішінде MV порталының функционалдығын пайдалана отырып, заңнаманың және қоғамның ішкі құжаттарының талаптарының сақталуын қамтамасыз ету.
Заңда белгіленген корпоративтік рәсімдердің орындалуын қамтамасыз ету.
Қоғамда корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту бойынша ұсыныстар әзірлеу және Директорлар кеңесінің шешімдерінің орындалуын ұйымдастыру.
Қоғам мен оның акционерлері арасындағы өзара іс-қимылды ұйымдастыру, оның ішінде МБ порталының функционалдығын пайдалану.
Акционерлердің құқықтарын қамтамасыз ету және корпоративтік заңнама талаптарын орындаумен байланысты басқа да мәселелер.
Бөлімдер дереккөзге сәйкес нөмірленеді.
4. Корпоративтік хатшының құқықтары мен міндеттері
4.1. Корпоративтік хатшының құқығы бар:
Қоғамның лауазымды тұлғалары мен қызметкерлерінен қолданыстағы заңнаманың, серіктестіктің жарғысының және ішкі құжаттарының нормалары мен талаптарын мүлтіксіз орындауды, қолданыстағы заңнама нормаларын, жарғыны бұзудың анықталған фактілері бойынша ауызша және жазбаша түсініктеме беруді талап ету. Қоғамның ішкі құжаттары, акционерлердің құқықтары; жіберілген бұзушылықтарды түзетуді талап етуге;
Қоғамның лауазымды адамдарынан, оның құрылымдық бөлімшелерінің басшыларынан өзіне жүктелген міндеттерді орындау үшін қажетті мәліметтер мен құжаттарды сұрату және алу;
Өз құзыреті шегінде Қоғамның құрылымдық бөлімшелерін құжаттар жобаларын дайындауға және корпоративтік басқару рәсімдерін іске асыруға тарту;
Қоғамның жалғыз атқарушы органымен келісе отырып, оның алдында тұрған міндеттерді шешу үшін үшінші тарап мамандарын тарту;
Директорлар кеңесі және акционерлердің жалпы жиналысы қабылдаған шешімдердің орындалуын бақылау;
Өз құзыреті шегінде Директорлар кеңесі отырысының күн тәртібіне мәселелер енгізу;
Қоғамға тиісті құжаттарды қабылдау күні мен уақытын көрсете отырып, акционерлерден хат-хабарлардың, өтініштердің және өтініштердің қабылданғаны туралы белгілер қою;
Акционерлерге жауаптар мен түсініктемелерді дайындау және жіберу;
Қоғамның тіркеушісінен Директорлар кеңесі белгілеген мөлшерде ақпарат сұрату, акционерлердің тізілімін жүргізу кезінде заңнама талаптарының сақталуын бақылау;
Корпоративтік хатшының бюджетін қалыптастыру бойынша ұсыныстар енгізу, корпоративтік хатшының бюджет қаражатын пайдалану туралы шешім қабылдау.
4.2. Корпоративтік хатшы міндетті:
Өз қызметінде Ресей Федерациясының заңнамасының нормалары мен талаптарын, жарғы мен Қоғамның ішкі құжаттарын қатаң сақтауға;
Акционерлердің құқықтары мен мүліктік мүдделерінің сақталуын қамтамасыз ету;
Директорлар кеңесі төрағасының тапсырмаларын орындау;
Директорлар кеңесіне өз қызметі туралы жүйелі есеп беру;
Қолданыстағы заңнама нормаларын, акционерлердің құқықтарын бұзу қаупін тудыратын жағдайлардың туындауы, сондай-ақ корпоративтік жанжалдың туындауы туралы Директорлар кеңесіне хабарлау;
Корпоративтік хатшының кеңсесі қызметкерлерінің қызметін басқару;
МВ порталында мемлекеттік компания туралы барлық қажетті ақпаратты орналастыруды қамтамасыз ету;
MV порталында орналастырылған компания туралы өзекті ақпаратты сақтау.
5. Жауапкершілік
5.1. Корпоративтік хатшы Қоғамда қолданыстағы ішкі құжаттарға сәйкес ақпаратты ашуға құқығы жоқ. коммерциялық құпия.
5.2. Корпоративтік хатшы, егер Федералдық заңдарда жауапкершіліктің басқа негіздері мен мөлшері белгіленбесе, Қоғамға өзінің кінәлі әрекеттерімен (әрекетсіздігімен) келтірілген залалдар үшін жауапты болады.
6. Қорытынды ережелер
6.1. Осы Ереже Қоғамның Директорлар кеңесінің шешімімен бекітіледі.
6.2. Осы Ережеге барлық өзгерістер мен толықтырулар Қоғамның Директорлар кеңесінің шешімімен енгізіледі.
6.3. Егер Ресей Федерациясының заңнамасына немесе Қоғамның жарғысына енгізілген өзгерістер нәтижесінде осы Ереженің кейбір баптары оларға қайшы келсе, Ереже қолданыстағы заңнамаға және баптарға қайшы келмейтіндей дәрежеде қолданылады. Қоғам қауымдастығының.
______________________________
* Бар болса немесе басқа Комитетке.
** Немесе басқа комитет. Директорлар кеңесінің құрылымында немесе директорлар кеңесінің өзінде құрылады.
2-қосымша
Акционерлік қоғамның корпоративтік хатшысының жұмыс жоспарын құру бойынша ұсыныстар
Корпоративтік хатшының жұмыс жоспарын құрудың мақсаты оның жұмыс уақытын пайдалануды оңтайландыру және корпоративтік хатшының өзіне жүктелген міндеттерге байланысты орындауға міндетті әрекеттерінің жоғалуын болдырмау болып табылады. Корпоративтік хатшының жұмыс жоспары - бұл міндетті оқиғаларды, оның өзі орындағалы жатқанын еске салатын, уақытпен байланыстырылған негіз, қаңқа, дипломдық құжат. жеке бастама, сондай-ақ басқа басқару органдарының қызметінен туындайтын әрекеттер туралы. Мұндай жоспар барлығын толығымен сипаттамауы керек жұмыс уақытыкорпоративтік хатшы, бірақ оны орындау қажет әрекеттер туралы ескерту керек.
Егер сіз оны функционалдық міндеттер контекстінде құрсаңыз, содан кейін жеке фрагменттерді жалпы жоспарға келтірсеңіз, жоспарды әзірлеу жеңілдетіледі.
Төменде осындай функционалдық жоспардың нұсқасы берілген.
Іске асырудың белгіленген мерзімдері жеке оқиғаларшартты болып табылады.
Акционерлердің жалпы жиналысын дайындауды және өткізуді жоспарлау
Акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге дайындық кезінде акционерлік қоғамның атқаратын іс-әрекеттерінің схемасы заңнамада бір мәнді түрде анықталған. Бірақ әртүрлі акционерлік қоғамдардағы бұл үдерістегі корпоративтік хатшының рөлі әртүрлі болуы мүмкін. Барлығы корпоративтік хатшының мәртебесі мен функционалдығына, сондай-ақ компанияның ерекшеліктеріне, акционерлердің санына және қалыптасқан дәстүрлерге байланысты. Төменде біз «максималды бағдарлама» - корпоративтік хатшы негізгі болып табылатын жағдайды қарастырамыз актеракционерлердің жылдық жалпы жиналысын өткізуге дайындық барысында.
Корпоративтік хатшының жұмыс жоспарынан белгілі бір іс-шараларды орындау мерзімдері көрсетілгенін ескеріңіз бұл жағдайдиректорлар кеңесі тағайындайтын отырыс күніне байланысты. Дегенмен, барлық дерлік компаниялар мұндай кездесулердің дәстүрлі күндерін белгіледі және жоспарлау кезінде соларға негізделуі керек.
| Н | Оқиға | Уақыт | Ескерту |
|---|---|---|---|
| 1. | «Акционерлердің жалпы жиналысын өткізуге дайындық туралы» Бас директор бұйрығының жобасын дайындау. | 15 қаңтарға дейін | Шығындар сметасын қоса алғанда |
| 2. | Директорлар кеңесіне кандидаттарды ұсыну қажеттілігін ірі акционерлерге ескерту. | 15 қаңтарға дейін | |
| 3. | Акционерлердің ұсыныстары бойынша директорлар кеңесі шешімінің жобасын дайындау. | 3 ақпанға дейін | Егер жарғыда акционерлер мен олардың ұсыныстарын берудің кейінірек мерзімі белгіленбесе |
| 4. | Кандидатты немесе күн тәртібіндегі мәселені ұсынған акционерге жазбаша бас тартуды жіберу. | 8-9 ақпан | Қажет болған жағдайда |
| 5. | Директорлар кеңесінің мүшелігіне кандидаттардың сайлауға түсуге жазбаша келісімін алу. | Наурыз, сәуір | Ол корпоративтік хатшының бірқатар әрекеттерін орындауды қамтиды |
| 6. | Директорлар кеңесінің отырысты шақыру туралы шешімінің жобасын дайындау. | 15-20 наурыз | Бас директормен және Директорлар кеңесінің төрағасымен шарттарды келісіңіз |
| 7. | Директорлар кеңесінің шешімі туралы ақпаратты ашу. | ||
| 8. | Тіркеушімен шарт жасасу тәртібін дайындау және сүйемелдеу. | 10-15 ақпан | Хабарламаларды, бюллетеньдерді жіберу қызметтері, есеп комиссиясының қызметтері |
| 9. | Жылдық есепті дайындау: компанияның бөлімшелерінен ақпарат сұрау. | 10 ақпан | |
| 10. | Жылдық есепті дайындау: «Директорлар кеңесінің есебі», «Директорлар кеңесінің құрамы», «Жалғыз атқарушы орган және Басқарма мүшелері туралы ақпарат», «Корпоративтік басқару туралы есеп» бөлімдері. | 1-10 наурыз | |
| 11. | Жылдық есепті дайындау: бөлімдерден материалдар жинау және есептің жиынтық мәтінін дайындау. | 20-30 сәуір | |
| 12. | Жылдық есепті дайындау: тіркеу. | 3-15 мамыр | PR-қызметімен бірге |
| 13. | Жылдық есепті дайындау: жылдық және жылдық есеп беру қаржылық есеп берудиректорлар кеңесінің қарауы үшін. | Кездесуден кем дегенде бір ай бұрын | |
| 14. | Басқа материалдарды дайындау, дайындауды ұйымдастыру. | Материалдардың құрамы отырыстың күн тәртібімен белгіленеді | |
| 15. | Жылдық есепті, жылдық балансты, жиналыстың күн тәртібіндегі басқа да материалдарды компанияның интернет желісіндегі сайтында орналастыру. | Кездесуге 30 күн қалғанда | |
| 16. | Тіркеушіден жиналысқа қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімін алу, тізімнің дұрыс толтырылуын бақылау. | Ірі акционерлерді, басқарма мүшелерін, лауазымды тұлғаларды таңдаулы бақылау | |
| 17. | Тіркеушіге жиналыс өткізу туралы хабарламаның макеттерін және дауыс беру бюллетеньдерін ұсыну, таратылуын бақылау, тіркеушіден таратуды растайтын пошталық құжаттарды алу. | ||
| 18. | Қоғам акционерлерден алған толтырылған дауыс беру бюллетеньдерін есеп комиссиясы ретінде тіркеушіге беру. | Қабылдау актісі бойынша | |
| 19. | Техникалық оқыту. | ||
| 20. | Есеп комиссиясының мүшелерімен брифингтер өткізу. | ||
| 21. | Жиналысқа қатысу. | Отырыс хатшысының функцияларын жүзеге асыратын есеп комиссиясының жұмысын бақылау | |
| 22. | Тіркеушіден есеп комиссиясының хаттамаларын, дауыс беру бюллетеньдерін, жиналысқа қатысушы акционерлер өкілдерінің сенімхатын алу. | Қабылдау актісі бойынша | |
| 23. | Жиналыс хаттамасының жобасын дайындау. | Кездесуден кейін 14 күн | Белгіленген максималды уақыт |
| 24. | Жиналыс шешімдері туралы ақпаратты ашу. | Хаттама жасалған күні | Жаңалықтар арнасында және қоғамның сайтында |
| 25. | Қоғамның мұрағатына құжаттарды тапсыру. | жабық түрде |
Директорлар кеңесінің келесі отырысын дайындауды циклдік жоспарлау
Директорлар кеңесінің отырысын дайындау бойынша іс-шаралар кешені шамамен бірдей және осы органның әрбір кезекті жеке отырысын ұйымдастыру кезінде қайталанады. Егер акционерлік қоғамның директорлар кеңесінің отырыстары жоспарлы түрде қатаң белгіленген күндерде өткізілсе, жоспарлау оңайлатылады. Кездесулердің жылжымалы кестесімен алдағы іс-шаралардың күндерін келесі кездесу уақыты анықталғаннан кейін нақтылауға болады.
| Н | Оқиға | Уақыт | Ескерту |
|---|---|---|---|
| 1. | Сұрақтарды дайындауға жауапты тұлғаларға дайындықтың мерзімі мен регламенті туралы ескерту. | Отырысқа дейін немесе күн тәртібі бекітілгеннен кейін бір ай бұрын | Жеке байланыс |
| 2. | Күн тәртібіндегі мәселелер бойынша директорлар кеңесінің мүшелеріне ұсынылатын материалдар жинағы. Материалдардың белгіленген талаптарға сәйкестігіне сараптама жүргізу. Материалдарды пысықтауға жауапты адамдармен жұмыс. | Кездесуге 2 апта қалғанда | |
| 3. | Кеңес төрағасын отырысқа дайындық барысы туралы хабардар ету, отырыс туралы ақпараттық хабарламаны келісу. | Кездесуге 2 апта қалғанда | |
| 4. | Ағылшын тілді директорлар кеңесінің мүшелеріне арналған материалдарды аударуды ұйымдастыру. | Кездесуге 2 апта қалғанда | Қажет болған жағдайда |
| 5. | Директорлар кеңесінің мүшелеріне отырыс туралы хабарламаны және күн тәртібіндегі мәселелер бойынша материалдарды жіберу. Ақпаратты жеткізуді бақылау. | Кездесуге 10 күн қалғанда | Әдетте электрондық пошта арқылы |
| 6. | Шақырылғандар тізімін басқарма төрағасымен келісу, шақырылғандарды хабардар ету. | Кездесуге 3 күн қалғанда | |
| 7. | Бұрын қабылданған шешімдердің орындалуын бақылау, директорлар кеңесіне анықтама беру. | Жиналысқа 2-3 күн қалғанда | Егер бұл мәселе корпоративтік хатшының құзыретіне кірсе |
| 8. | Баспа материалдарын қажетті мөлшерде шығару, залдың техникалық дайындығын бақылау. | Кездесуден бір күн бұрын | |
| 9. | Отырысқа қатысу: орындау мерзімі өтіп кеткен, орындалмаған шешімдер туралы хабарлау, директорлар кеңесі мүшелерінің сұрақтарына жауап беру, хаттамаларды ұйымдастыру. | Кездесу күні | |
| 10. | Жиналыс хаттамасын жасау және қол қою. | Жиналыс күнінен кейін 3 күннен кешіктірмей | Егер КК хаттамаларға қол қойса. Әйтпесе, көру |
| 11. | Директорлар кеңесінің мүшелеріне, Бас директорға хаттаманы тарату. Қабылданған шешімдердің орындалуына жауаптылар ретінде хаттамада көрсетілген тұлғаларға хаттамадан үзінді көшірмелерді тарату. | Протоколдан кейін | Кеңес мүшелері – ақпарат үшін, қалғандары – шешімдерді орындау жүйесі шеңберінде |
| 12. | Өткізілген жиналыс және қабылданған шешімдер туралы ақпаратты компанияның интернет-ресурсында орналастыру. | Протоколдан кейін | «Үздік тәжірибе» ұсыныстарына сәйкес |
| 13. | Жаңалықтар лентасында қабылданған шешімдер туралы ақпаратты ашу. | Тіркеу күні | Қоғамда осындай міндет болса |
| 14. | Директорлар кеңесі отырысының хаттамаларын, материалдарын серіктестік мұрағатына тапсыру. | Кездесуден кейін 5 күн |
Осындай жұмыс циклі директорлар кеңесі комитеттерінің отырыстарын дайындау үшін де қарастырылуы керек.
Ақпаратты ашуды жоспарлау
Бұл сұрақты үш бөлікке бөлу керек:
Заң талаптарына сәйкес ақпаратты ашу;
Акционерлік қоғам қабылдаған ақпараттық саясатқа сәйкес ақпаратты ашу;
MV порталында ақпаратты ашу.
Әртүрлі компанияларда заң талаптарына сәйкес ақпаратты ашу мәселелерінде корпоративтік хатшының рөлі айтарлықтай өзгереді. Кейбір ұйымдарда корпоративтік хатшы ақпаратты ашуға жауапты негізгі тұлға болып табылады. Басқаларында ол өзінің ақпараттық блоктарына жауапты бола отырып, тек осы процеске қатысады. Үшінші компанияларда корпоративтік хатшы ақпаратты ашу талаптарының сақталуына бақылаушы ретінде әрекет етеді.
| Н | Оқиға | Уақыт | Ескерту |
|---|---|---|---|
| 1. | Тоқсандық есепте көрсетілген деректерді жаңарту мақсатында директорлар кеңесінің мүшелерінен, басқармадан, жалғыз атқарушы органнан, тіркеушіден ақпарат сұрату. | 2 сәуір, 2 шілде, 2 қазан, 11 қаңтар | |
| 2. | Тоқсандық есепті қалыптастыру үшін Электрондық сауалнаманың тиісті бөлімдеріне ақпаратты дайындау және енгізу. | 5 сәуір, 5 шілде, 5 қазан, 15 қаңтар | |
| 3. | Тоқсан сайынғы есепті электронды және баспа түрінде алу, тұтастығын, толықтығын, ресімделуінің дұрыстығын бақылау, қол қою, қағаз жеткізгіштерде есепті Ресей Федерациясының Федералдық қаржы нарығы қызметіне жіберу, компанияның веб-сайтында ақпаратты орналастыру үшін файлды жіберу. . | Компания басшылығын ақпаратты ашудың белгіленген мерзімдерін бұзу фактілері туралы хабардар ету | |
| 4. | Серіктестік тізіміне өзгерістер енгізу, сайттағы ақпаратты жаңарту. | 10 мамыр, 10 тамыз, 10 қараша, 10 ақпан | |
| 5. | Компанияның веб-сайтында орналастырылған ақпараттың толықтығы мен өзектілігін бақылау. Кәсіпорынның ақпараттық саясаты туралы ереженің басқа нормаларының орындалуын бақылау. | 15 сәуір, 15 шілде, 15 қазан, 15 қаңтар | Мүмкін - корпоративтік хатшы жауапты болатын бөліктегі ақпаратты жаңарту |
| 6. | Қоғамның директорлар кеңесінің корпоративтік басқару комитеті үшін ақпараттық саясатты іске асыру туралы тоқсан сайынғы мәлімдеме дайындау. | 15 мамыр, 15 тамыз, 15 қараша, 15 ақпан | Мұндай есепті дайындау ішкі бақылаудың тиімді әдісі болып табылады |
Корпоративтік басқару мен комплаенс тәжірибесін жақсарту бойынша іс-шараларды жоспарлау
Корпоративтік хатшы аталған салада шешілетін міндеттердің құрамы жоспарлауға әбден қолайлы. Бұл ретте жұмыстың бір бөлігі тұрақты сипатта болады. Қалғаны директорлар кеңесі шешімдерінің мазмұнымен анықталады.
| Н | Оқиға | Уақыт | Ескерту |
|---|---|---|---|
| 1. | Корпоративтік заңнамадағы өзгерістерді бақылау. | Ай сайын | |
| 2. | «Үздік корпоративтік басқару тәжірибесінің» трендтерін, үздік компаниялардың корпоративтік басқару тәжірибесіндегі өзгерістерді бақылау. | Тоқсан сайын | Нақты күндерді белгілеу ұсынылады |
| 3. | Қоғамның корпоративтік заңнама талаптарын, Қоғамның жарғысы мен ішкі құжаттарын, оның басқару органдарының шешімдерін орындауын бақылау. Бақылау нәтижелері бойынша акт құрастыру. | Ай сайын | Бақылаудың нақты объектілерін белгілеу қажет: ақпаратты көпшілікке жария ету, веб-сайтта ақпаратты ашу, Федералды мүлікті басқару агенттігінің депутатына ақпаратты енгізу, дивидендтерді төлеу, компанияның құжаттарын сақтау және т.б. |
| 3. | Компаниядағы корпоративтік басқару жүйесінің тиімділігін бағалау. | Жыл сайын | |
| 4. | Директорлар кеңесіне компаниядағы корпоративтік басқарудың жай-күйі туралы жылдық есепті дайындау. | Жыл сайын |
Құжатқа шолу
Корпоративтік хатшының міндеттері, функциялары мен миссиясы анықталды.
Ол акционерлердің мүдделерінің өкілі болып табылады. Соңғысы, басқалармен қатар, акционерлік қоғамды басқарудың тиімділігін арттыруда көрінеді.
Корпоративтік хатшыға мемлекеттік компанияның қызметкерлеріне де, басшыларына да қатысты өкілеттік пен әкімшілік өкілеттіктер берілген. Ол заңды тұлғаның атқарушы органдарынан мүмкіндігінше тәуелсіз болуы керек. Сондықтан оны тағайындау және қызметінен босату өкілеттіктерін директорлар кеңесіне беру ұсынылады (бұл өз кезегінде мемлекеттік компанияның жарғысына өзгерістер енгізуді талап етеді). Корпоративтік хатшының екі жақты бағынуы бар. Әкімшілік жағынан ол мемлекеттік компанияның жалғыз атқарушы органына, функционалдық жағынан директорлар кеңесінің төрағасына бағынады. Корпоративтік хатшының басшылыққа қатысты өзіне бағынышты лауазымға орналастыратын лауазымдарды біріктірмегені жөн. Ірі мемлекеттік компанияларда арнайы бөлімше – Корпоративтік хатшының кеңсесін құру ұсынылады. Корпоративтік хатшы туралы ақпаратты заңды тұлғаның веб-сайтында орналастырған жөн.
Корпоративтік хатшының функциялары айқындалған. Олардың ішінде – директорлар кеңесінің мүшелеріне, басшылыққа, акционерлерге корпоративтік құқық және басқару мәселелері бойынша кеңес беру; корпоративтік заңнама талаптарының сақталуын бақылау; акционерлердің жалпы жиналысын дайындау және өткізуді қамтамасыз ету; корпоративтік басқару тәжірибесін дамыту және т.б.
Корпоративтік хатшының кандидатурасына қойылатын талаптар белгіленді. Мысалы, оның жоғары білімі (психологиялық, заңгерлік, экономикалық немесе бизнеске қолайлы) және корпоративтік басқару саласында кемінде 3 жыл жұмыс тәжірибесі болуы керек.
Берілген үлгілік қамтамасыз етумемлекет қатысатын АҚ корпоративтік хатшысы туралы. Атап айтқанда, корпоративтік хатшының құқықтары, міндеттері мен жауапкершілігі, сондай-ақ оны тағайындау тәртібі айқындалған. Корпоративтік хатшының қызметін жоспарлау бойынша ұсынымдар берілген.
6. Қызмет корпоративтік коммуникацияларқұқығы бар:
1) Ресей темір жолдарының бөлімшелерінен корпоративтік байланыс қызметіне жүктелген міндеттерді орындау үшін қажетті ақпарат пен материалдарды белгіленген тәртіппен сұратуға;
2) корпоративтік байланыс қызметінің құзыретіне кіретін мәселелер бойынша Ресей темір жолдарының бөлімшелері өткізетін кеңестерге және басқа да іс-шараларға қатысуға;
3) корпоративтік байланыс қызметінің құзыретіне кіретін мәселелер бойынша Ресей темір жолдарының бөлімшелерімен, ұйымдармен және азаматтармен белгіленген тәртіпте хат алмасуға;
4) өз құзыретi шегiнде Ресей темiр жолдарының бөлiмшелерiнiң орындауы үшiн мiндеттi нұсқамалық құжаттарды (хаттар, жазбалар және т.б.) шығару;
5) Ресей Федерациясының заңнамасының сақталуын және Ресей темір жолдарының нормативтік құжаттарының орындалуын бақылауды жүзеге асырады. темір жолкорпоративтік коммуникациялар қызметінің құзыретіне кіретін мәселелер бойынша;
6) Ресей Федерациясының заңнамасына, Ресей темір жолдары мен темір жолының нормативтік құжаттарына сәйкес басқа да құқықтарды жүзеге асырады.
IV. Жұмысты ұйымдастыру
7. Корпоративтік коммуникациялар қызметін Ресей темір жолдары белгілеген тәртіппен қызметке тағайындалатын және қызметтен босатылатын Корпоративтік коммуникациялар қызметінің басшысы басқарады.
8. Корпоративтік коммуникациялар қызметінің басшысының «Ресей темір жолы» белгілеген тәртіппен лауазымға тағайындалатын және қызметтен босатылатын орынбасары болады.
9. Корпоративтік коммуникациялар қызметі басшысының міндеттерін ол болмаған кезде оның орынбасары орындайды.
10. Корпоративтік коммуникациялар қызметі өз жұмысын Ресей темір жолдарының бөлімшелерімен, сондай-ақ белгіленген тәртіпте Ресей Федерациясының құрылтай субъектілерінің мемлекеттік органдарымен және муниципалдық билік органдарымен бірлесіп жүзеге асырады.
11. Корпоративтік коммуникациялар қызметінің басшысы:
1) ұжымдық коммуникациялар қызметінің жұмысын бұйрық бірлігі қағидаты бойынша ұйымдастырады және корпоративтік байланыс қызметіне жүктелген міндеттердің орындалуына дербес жауапкершілікте болады;
2) корпоративтік коммуникация қызметінің құзыретіне жататын мәселелер бойынша мемлекеттік, қоғамдық және өзге де ұйымдарда белгіленген тәртіппен Ресей темір жолын және темір жолын білдіреді;
3) Ресей темір жолдары мен темір жол жоспарларына сәйкес корпоративтік байланыс қызметінің жұмысын жоспарлайды;
4) корпоративтік коммуникациялар қызметінің бөлімшелері (секторлары) туралы ережелерді, оның қызметкерлерінің лауазымдық нұсқаулықтарын бекітеді және қажет болған жағдайда оларға өзгерістер енгізеді;
5) корпоративтік байланыс қызметі қызметкерлерінің еңбек және орындаушылық тәртіпті сақтауын бақылайды;
6) темiр жол бастығына жұмысқа қабылдау және жұмыстан босату, сондай-ақ корпоративтiк коммуникациялар қызметi қызметкерлерiн басқа жерге ауыстыру туралы ұсыныстар енгiзедi;
7) темiр жол бастығына корпоративтiк байланыс қызметi қызметкерлерiн көтермелеу шараларын қолдану, сондай-ақ айыппұл салу туралы ұсыныстар енгiзедi. тәртіптік шараларРесей Федерациясының заңнамасында белгіленген тәртіппен;
8) ұйымдастыру кәсіби қайта даярлаужәне корпоративтік коммуникациялар қызметі қызметкерлерінің біліктілігін арттыру.
12. Корпоративтік коммуникациялар қызметінің департаменттері (секторлары) өз функцияларын осы Ережеге және департаменттер (секторлар) туралы ережеге сәйкес жүзеге асырады.
13. Корпоративтік коммуникациялар қызметінің бөлімшелерінің (секторларының) қызметкерлері өз функцияларын орындау кезінде осы Ережені және олардың лауазымдық нұсқаулықтар.
Ростовэнерго
1. Кіріспе | |
2. Қоғам туралы ақпарат | |
3. Қоғамдағы корпоративтік басқарудың принциптері мен құрылымы | |
3.1. Анықтамасы және принциптері | |
3.2. Ішкі құжаттар | |
3.3. Жалпы құрылымкорпоративтік басқару | |
4. Қоғамда енгізілген корпоративтік басқару тәжірибесі | |
4.1. Директорлар кеңесі | |
4.1.1. Жалпы ережелер. | |
4.1.2. Директорлар кеңесінің құрамы | |
4.1.3. Директорлар кеңесінің мүшесіне қойылатын талаптар | |
4.1.4. Басқа лауазымдармен біріктіру заңды тұлғаларО | |
4.1.5. Директорлар кеңесінің жұмысын ұйымдастыру | |
4.1.6. Директорлар кеңесінің төрағасы | |
4.2. бас атқарушы директор | |
4.3. Директорлар кеңесі мен бас директордың сыйақысы | |
5. Қоғамның акционерлері | |
5.1. Акционерлердің құқықтары және акционерлердің құқықтарын қорғау | |
5.2. Акционерлердің жалпы жиналысы | |
5.2.1. Кездесуге дайындық | |
5.2.2. Жиналыс өткізу | |
5.2.3. Кездесу нәтижелері | |
5.3. Дивидендтік саясат | |
6. Ашықтық және ашықтық | |
6.1. Ақпаратты ашу саясаты және тәжірибесі | |
6.2. Қаржылық есеп | |
6.4. Меншік құрылымы | |
7. Қоғамды реформалау | |
8. Қорытынды ережелер |
1. КІРІСПЕ
Осы Корпоративтік басқару ережесінің (бұдан әрі – Қағида) мақсаттары «Энергосбыт Ростовэнерго» ашық акционерлік қоғамының (бұдан әрі – Қоғам) корпоративтік басқаруын жетілдіру және жүйелендіру, Қоғамды басқаруда неғұрлым ашықтықты қамтамасыз ету және Қоғамның тиісті корпоративтік басқару стандарттарын сақтауға дайын болу. Сондай-ақ:
Қоғамды басқару тиісті деңгейде жауапкершілік пен есеп берушілікпен және акционерлік құнын барынша арттыратындай етіп жүзеге асырылуы тиіс;
Директорлар кеңесі мен атқарушы органдар Қоғамның және оның акционерлерінің (соның ішінде миноритарлық акционерлердің) мүдделері үшін тиімді жұмыс істеуі және акционерлік құнының тұрақты өсуі үшін жағдай жасауы керек;
Тиісті ашу, ашықтық және тиімді жұмыстәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелері.
Осы Ереженің, Қоғам Жарғысының және басқа да ішкі құжаттардың ережелерін қабылдау, кезеңді түрде жетілдіру және қатаң сақтау арқылы Қоғам корпоративтік басқарудың тиімді тәжірибесін дамытуға және жетілдіруге жәрдемдесу ниетін растайды.
Акционерлердің, қызметкерлердің, инвесторлардың және халықтың сенімін одан әрі нығайту мақсатында осы Ережені әзірлеу кезінде Компания Ресей заңнамасының нормаларымен шектелмеді және жалпыға бірдей танылған ресейлік және халықаралық ережелерге негізделген Ережеге қосымша ережелерді енгізді. корпоративтік басқару стандарттары.
Қоғам осы Ережеде көзделген міндеттемелерді қабылдайды және онда белгіленген нормалар мен қағидаттарды сақтауға міндеттенеді.
2. КОМПАНИЯ ТУРАЛЫ АҚПАРАТ
«Энергосбыт Ростовэнерго» ашық акционерлік қоғамы («Энергосбыт Ростовэнерго» АҚ) 2005 жылғы 11 қаңтарда қайта ұйымдастыру нәтижесінде құрылды.
Компания Ростов облысындағы ірі энергетикалық компаниялардың бірі болып табылады, оның акционерлері ресейлік және шетелдік заңды және жеке тұлғалар болып табылады.
Барлық ақпарат кез келген жолмен ашылады міндетті түрдеИнтернет-ақпараттық желіде Қоғамның веб-сайтында орналастырылған.
5.3. Дивидендтік саясат
Қоғамда Дивидендтік саясат туралы ресми бекітілген ереже бар. Дивидендтік саясат, басқалармен қатар, Қоғамның веб-сайтында ашылады.
Артықшылықты акциялар бойынша дивидендтердің мөлшерін анықтау тәртібі жай акцияларды ұстаушылардың құқықтарын бұзбайды. Қоғамның дивидендтік саясаты мыналарды көздейді:
Дивидендтер мөлшерін анықтаудың ашық және түсінікті механизмін құру;
Акционерлер үшін дивидендтерді төлеудің ең қолайлы тәртібін қамтамасыз ету;
Толық емес немесе алдын алу шаралары кешіктірілген төлемдивидендтер жариялады.
6. АШЫҚТЫҚ ЖӘНЕ АШЫҚТЫҚ
6.1. Ақпаратты ашу саясаты және тәжірибесі
Қоғам жүзеге асыратын Қоғам туралы ақпаратты ашу саясаты акционерлердің, әлеуетті инвесторлардың, контрагенттер мен басқа да мүдделі тұлғалардың өздері, олардың қызметі туралы ақпарат беру арқылы Қоғамға деген сенімінің жоғары деңгейін қамтамасыз етуді басты мақсат етіп қояды. және осы тұлғалардың Қоғамға және оның бағалы қағаздарына қатысты негізделген және негізделген шешімдерді қабылдауы үшін жеткілікті мөлшердегі бағалы қағаздар.
Қоғам өзі туралы ақпаратты ашқан кезде ашылуы Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілерінде көзделген ақпаратпен шектелмейді, сонымен қатар Қоғамның ашықтығының жоғары деңгейін қамтамасыз ететін және басқа да ақпаратты қосымша ашады. Қоғам іске асыратын ақпаратты ашу саясатының мақсаттарына қол жеткізу.
Қоғам ашатын ақпарат тізбесі, ақпаратты ашу тәртібі мен мерзімдері Қоғамның Директорлар кеңесі бекітетін «Ростовэнерго» АҚ ақпараттық саясаты туралы ережеде айқындалады».
Ақпаратты ашу кезінде Қоғам келесі принциптерді басшылыққа алады:
Ашық ақпараттың толықтығы мен сенімділігі принципі, соған сәйкес Қоғам барлық мүдделі тұлғаларды Қоғам қызметінің нәтижелері туралы Қоғамның толық бейнесін қалыптастыруға мүмкіндік беретіндей дәрежеде өзі туралы жағымсыз ақпаратты жария етпей, шындыққа сәйкес келетін ақпаратты ұсынады;
Ақпараттың қолжетімділік принципі, соған сәйкес Қоғам ақпаратты ашу кезінде өз қызметі туралы ақпаратты тарату арналарын пайдаланады, акционерлердің, кредиторлардың, әлеуетті инвесторлардың және басқа да мүдделі тұлғалардың ашылатын ақпаратқа еркін және оңай қол жеткізуін қамтамасыз етеді;
Ақпараттық баланс принципі, бұл Қоғамның ақпараттық саясаты, бір жағынан, барлық мүдделі тұлғалар үшін Қоғамның ашықтығының ақылға қонымды теңгеріміне, ал екінші жағынан, акционерлердің Қоғам туралы ақпаратты алу құқықтарын барынша арттыру мақсатында құпиялылыққа негізделгенін білдіреді. құпия немесе инсайдерлік ретінде жіктелген ақпарат қорғалған жағдайда қызмет;
Ақпаратты ашудың жүйелілігі мен уақытылылығы принципі, бұл Қоғамның акционерлерге, кредиторларға, әлеуетті инвесторларға және басқа да мүдделі тұлғаларға Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілерінде және Қоғамның ішкі құжаттарында көзделген мерзімдерде өз қызметі туралы ақпарат беруін анықтайды.
Қоғам ашатын ақпарат Қоғамның веб-сайтында жарияланған.
Ақпараттың ашылуына Қоғамның атқарушы органдары жауапты. Директорлар кеңесінің мүшелері Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілеріне және Қоғамның ақпараттық саясаты туралы ережеге сәйкес Қоғамға ақпаратты ашу үшін қажетті ақпаратты Қоғамға ашады.
6.2. Қаржылық есеп
Компания бухгалтерлік есептің ресейлік стандарттарына сәйкес есеп жүргізеді және қаржылық есеп береді қаржылық есеп беру. Қоғам жиынтық (шоғырландырылған) есептерді дайындайды және мұндай есептерді Қоғамның веб-сайтында жариялайды.
Қаржылық есептілікке осындай есептілікті алушыға Қоғам қызметінің қаржылық нәтижелері туралы деректерді дұрыс түсіндіруге мүмкіндік беретін егжей-тегжейлі ескертулер қоса беріледі. қаржылық ақпаратҚоғам басшылығының ескертулерімен және аналитикалық бағалауларымен, сондай-ақ Қоғам аудиторының және Тексеру комиссиясының пікірімен толықтырылған.
6.3. Қаржы-шаруашылық қызметін бақылау
Қоғам мақсаттарына қол жеткізуге теріс әсер ететін және шығындарға әкеп соқтыратын оқиғалардың туындау ықтималдығын азайту қажеттілігін мойындай отырып, оның ішінде дұрыс емес пайымдауларға, адами қателіктерге, бақылаудан қасақана жалтаруға негізделген шешімдер қабылдау себептері бойынша, сондай-ақ акционерлердің өз инвестицияларын және Қоғам активтерінің сақталуын қорғау қажеттілігінің жоғары деңгейін мойындай отырып, қаржы-шаруашылық қызметін бақылау жүйесін құрады.
Қаржы-шаруашылық қызметін ішкі бақылау келесі мақсаттарға қол жеткізуге бағытталған:
Қаржылық, бухгалтерлік, статистикалық басқару және басқа есептердің толықтығы мен сенімділігін қамтамасыз ету;
Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілерінің, Қоғамның басқару органдарының шешімдерінің және Қоғамның ішкі құжаттарының сақталуын қамтамасыз ету;
Қоғам активтерінің сақталуын қамтамасыз ету;
Қоғамның алға қойған мақсаттарының барынша тиімді түрде орындалуын қамтамасыз ету;
Қоғамның ресурстарын тиімді және үнемді пайдалануды қамтамасыз ету;
Қоғамның қаржылық-шаруашылық қызметіне байланысты мақсаттарына қол жеткізуге елеулі теріс (теріс) әсер етуі мүмкін қаржылық және операциялық тәуекелдерді уақтылы анықтауды және талдауды қамтамасыз ету.
Қоғамның қаржылық-шаруашылық қызметін бақылау жүйесі Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілерімен, акционерлердің жалпы жиналысының және Қоғамның Директорлар кеңесінің шешімдерімен, сондай-ақ органдардың жиынтығымен айқындалатын бақылау рәсімдерін қамтиды ( Қоғамның ішкі бақылауды жүзеге асыратын бөлімшелері, тұлғалары – Тексеру комиссиясы, Директорлар кеңесі, сондай-ақ осындай бақылауды жүзеге асыруға уәкілетті жеке құрылымдық бөлімше (Қоғамның шаруашылық қызметіне мониторинг және талдау департаменті).
Қоғамда жұмыс істейтін бөлімшелердің функциялары, құқықтары мен міндеттері, жауапкершілігі Қоғамның ұйымдық-өкімдік құжаттарымен белгіленеді.
Қоғамның қаржы-шаруашылық қызметіне бақылаудың жүйелік сипатын қамтамасыз ету мақсатында ішкі бақылау рәсімдерін Қоғамның ішкі бақылауға жауапты уәкілетті бөлімшесі Қоғамның басқа органдарымен және бөлімшелерімен бірлесіп жүзеге асырады.
6.4. Меншік құрылымы
Қоғам Қоғамның дауыс беретін акцияларының бес және одан да көп пайызының нақты иелері туралы ақпараттың ашылуын қамтамасыз етеді. Компания ашатын ақпарат компаниялар тобындағы корпоративтік қатынастарды да сипаттайды. Қоғам Қоғамның жарғылық капиталы құрылымының ашықтығын қамтамасыз етуге ұмтылады.
7. ҚОҒАМДЫ РЕФОРМАЦИЯЛАУ
Электр энергетикасын реформалау қажеттілігі мен негізгі бағыттары Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық актілерімен анықталады.
Компания электр энергетикасы саласын реформалау тұжырымдамасын әзірлеуге қатысады, сондай-ақ өңірдегі электр энергетикасын реформалау үдерістерін жүзеге асыру мақсатында корпоративтік басқаруды жүзеге асырады.
Ресей Федерациясының электр энергетикасын реформалаудың басталуы Ресей Федерациясы Үкіметінің 01.01.2001 жылғы № 000 қаулысымен берілді. «Ресей Федерациясының электр энергетикасын реформалау туралы», оған сәйкес реформалау үдерісі «Ресей ЕЭС» Ресей энергетика және электрлендіру акционерлік қоғамын және оның еншілес және тәуелді ұйымдарын қамтыды.
Ресей Федерациясы Үкіметінің қаулысын орындау мақсатында «Ростовэнерго» АҚ 26.06.2002 ж. (No 000 хаттама), «Ростовэнерго» ОАО реформасының құқықтық механизмі мен экономикалық салдарын қарастыра отырып. Жоба 2002 жылдың қыркүйегінде реформалау шараларын бастауды көздеді, бірақ ол кезде бұл нормативтік базареформалар белгіленген мерзімде бастауды мүмкін етпеді.
Жыл ішінде «Ростовэнерго» АҚ іс-шараларды жүзеге асырды дайындық кезеңібүгінгі күнге дейін аяқталған: барлық жылжымайтын мүлік объектілері, «Ресей ЕЭС» бекіткен кестеге сәйкес, Ростов облысының әділет мекемесінде қызмет түрлері бойынша бөлек есепке алу әдістемесі тіркелген (14). түрлері) әзірленді және енгізілді, негізгі емес және тиімсіз қызметтің 78-ден астам объектілеріне қатысу.
2003 жылдың наурызында энергетика туралы заңдар пакетінің қабылдануы, сондай-ақ 5+5 тұжырымдамасының бірқатар жаңа ережелері «Ростовэнерго» қайта ұйымдастыру жобасына елеулі өзгерістер енгізу қажеттілігін анықтады.
Электр энергетикасын реформалаудың негізгі мақсаттары энергетикалық кәсіпорындардың тиімділігін арттыру және басым жеке инвестициялар негізінде саланы дамыту үшін жағдай жасау, сондай-ақ электр энергетикасының реттелетін салаларындағы компанияларға мемлекеттік инвестицияларды тарту болып табылады. өнеркәсіп.
Реформалау үдерістерін жүзеге асыру кезінде Компания келесі принциптерді қатаң сақтайды:
Тұтынушыларды электрмен жабдықтаудың сенімділігі мен үзіліссіз болуын, энергетикалық қауіпсіздік талаптарының сақталуын қамтамасыз ету;
Корпоративтік қайта құрулар барысында акционерлердің құқықтарын қамтамасыз ету;
Реформалау рәсімдерінің ашықтығын және реформалардың барлық мәселелері бойынша басқару органдары қабылдаған шешімдер туралы ақпараттың жариялылығын қамтамасыз ету;
Корпоративтік басқару принциптерін жетілдіру және оларды үздік ресейлік және шетелдік стандарттарға жеткізу;
Қоғамның инвестициялық саясатын жетілдіру;
Активтермен операцияларды бағалаудың ашықтығы мен әділдігі.
2003 жылғы 26 қыркүйекте (No 000 хаттама) «ЕЭС Ресей» РАО директорлар кеңесі бекітті. жаңа басылым«Ресей ЕЭС» реформа комитетінде мақұлданған және Ресей Федерациясы Үкіметінің реформалар жөніндегі комиссиясында қаралған жоба.
30.06.2004 ж. ерекше жалпы жиналысакционерлер Қоғамды қайта ұйымдастыру мәселесі бойынша күн тәртібімен: «Бөлініп шығу нысанында қайта ұйымдастыру туралы, бөлініп шығудың тәртібі мен шарттары туралы, жаңа Қоғамдар құру туралы, Қоғамдардың акцияларын бөлу туралы құрылатын және осындай бөлу тәртібі туралы, бөлу балансын бекіту туралы». Акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысы мыналарды бөлу арқылы қайта ұйымдастыру туралы шешім қабылдады:
өндіруші компания»;
Ростовэнерго компаниясы;
Ростовэнерго»;
желілік компанияРостовэнерго.
Қоғамның қайта құрылуына байланысты акционерлер мен кредиторларды тиісінше акцияларды сатып алуды және кредиторлық берешекті мерзімінен бұрын өтеуді талап ету құқығының бар екендігі туралы хабардар ету бойынша қажетті шаралар қабылданды. Жұмыс барысында таныстыру тәуекелдері нөлге дейін төмендеді.
2004 жылғы 5 қарашаҚоғамның құрылымнан бөлінген акционерлерінің алғашқы жиналыстары өтті, олар Жарғыны, Директорлар кеңесінің мүшелерін, Бас директорларды, Тексеру комиссияларыжаңа қоғамдар.
Негізгі акционерлермен аралық бөлу балансы, болжамды бастапқы баланстар, сондай-ақ NVV бөлу жобасы келісілді. 11.01.2005 жорындалған мемлекеттік тіркеуөндіруші компания, «Ростовэнерго», «Ростовэнерго» компаниясы, «Ростовэнерго» желілік компаниясы мемлекеттік тіркеуден өтті, Ресей ЕЭС шешіміне сәйкес, 01.04.2005 ж
Реформалау барысында сала құрылымында оның субъектілері арасындағы қатынастардың нарықтық механизмдерін құруға, салаға жеке инвестицияларды тартуға бағытталған сапалық өзгерістер орын алуда. Ресейдегі электр энергетикасын реформалауды қамтамасыз ету және реформа мәселелерін шешу мақсатында Компания құрылымды өзгерту және құрылымдық қайта құру бойынша шаралар кешенін белсенді түрде әзірлеп, жүзеге асыруда.
Осыған байланысты барлық қайта құруларды жүзеге асырудың корпоративтік тетіктері мен рәсімдері реформа жағдайында ерекше маңызға ие. Қоғам мұндай қайта құрулардың ашықтығын және олардың Ресей Федерациясының заңнамасына, Жарғыға және Қоғамның ішкі құжаттарына сәйкес қатаң түрде жүзеге асырылуын қамтамасыз етеді.
Қоғам үшін осындай қайта құрулар үдерісіндегі ең маңызды басымдықтар болып акционерлердің қайта құрулар барысында бақылауын қамтамасыз ету, сондай-ақ акционерлердің олардың заңды құқықтары мен мүдделерін қозғайтын мәселелер бойынша шешімдер қабылдауға қатысуын қамтамасыз ету болып табылады.
Реформаның маңызды мәселелерін қарастыратын Қоғамның Директорлар кеңесі мемлекет өкілдерінен, миноритарлық акционерлерден, Қоғам басшылығынан құрылады.
Корпоративтік басқарудың бұл құралдары тиімді диалог орнатуға, реформаның ең маңызды мәселелерін барлық мүдделі тараптардың көпжақты талқылауына арналған. Мұндай диалогтың мақсаты – Қоғам деңгейінде өзара қолайлы шешімдерді әзірлеу.
Қоғам жүргізеді корпоративтік саясатжәне корпоративтік басқару тәжірибесі электр энергетикасы саласын реформалаудың мақсаттары мен міндеттерін табысты іске асыруға ықпал етуі тиіс.
8. ҚОРЫТЫНДЫ ЕРЕЖЕЛЕР
Осы Ереже Қоғамның Директорлар кеңесі бекіткен кезден бастап күшіне енеді.
Корпоративтік дамуды басқару туралы ереже
1. Жалпы ережелер
1.1 Қолдану аясы
1.1.1 Осы құжат «ХХХ» ЖШС Фирмасының Корпоративтік даму бөлімінің мақсаттарын, міндеттерін, функцияларын, құқықтары мен міндеттерін белгілейтін, оның қызметін ұйымдастыруды, басқа құрылымдық ұйымдармен іскерлік өзара іс-қимыл тәртібін реттейтін негізгі нормативтік құжат болып табылады. бөлімдер және шенеуніктер«XXX» ЖШС, сыртқы компаниялар.
1.1.2 Корпоративтік даму департаменті және «XXX» ЖШС бас директорына тікелей бағынады. Корпоративтік даму департаменті өз қызметінде мыналарды басшылыққа алады:
Ресей Федерациясының заңнамасы,
«XXX» ЖШС жарғысы,
«XXX» ЖШС персонал номенклатурасы туралы ереже (28.06.2004 ж. P-HR-445.04),
Осы Ереже бойынша.
1.1.3 Осы Ереже тікелей әрекет етуші құжат болып табылады және ол бекітілген күннен бастап орындалуы міндетті.
1.1.4 Ережедегі өзгерістерді «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директоры бекітеді.
Осы Ереже келесі құжаттарға нормативтік сілтемелерді пайдаланады:
1. «ХХХ» ЖШС стратегиялық жоспарлау туралы ереже (30.05.00 ж. П-230);
2. Бөлімшелердің қызметін жоспарлау туралы ереже (05.06.01 ж. П-283);
3. «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігіне есеп беру туралы ереже (08.09.00 ж. П-250);
4. Принциптер ұйымдастырушылық басқару«Тарату» сегменті;
5. «ХХХ» ЖШС компаниялар тобының стратегиялық жоспарлауы туралы ереже (П-358 ж.
1.3 Терминдер мен анықтамалар, аббревиатуралар
Осы Ережеде мынадай терминдер мен анықтамалар, аббревиатуралар пайдаланылады:
Сегменттің бас компаниясы (СКС) – бұл сегментке енгізілген басқа компаниялар (оның еншілес ұйымдары) үшін басқарушылық және тиісті атқарушы ресурстарды (адам және материалдық) МКҚ орталықтандыру арқылы бөлек басқару функцияларын жүзеге асыратын компания. XXX LLC дистрибьютор сегментіндегі бас компания болып табылады.
Бас компания («ХХХ» ЖШС) – еншілес (тәуелді) компаниялардың шешімдерін анықтауға және олардың кәсіпкерлік қызметіне шектеулер жасауға құқығы бар компания.
Сегмент – «ХХХ» ЖШС Директорлар кеңесі белгілеген белгілі бір принцип бойынша біріктірілген «ХХХ» ЖШС еншілес және тәуелді ұйымдарының жиынтығы.
Стратегиялық жоспарлау (SP) - басқару процесікәсіпорынның мақсаттары, оның әлеуеті мен нарықтық жағдайы арасындағы стратегиялық сәйкестікті құру және қолдау, сондай-ақ болжау қаржылық қызметұзақ мерзімге (бір жылдан астам) кәсіпорындар.
Ұйымдастырушылық-функционалдық құрылым - функцияларды функционалдық құрылымнан ұйымдық құрылымға кіретін ұйымдық бөлімшелерге бөлуді анықтайтын және осы ұйымдық басқару жүйесі шеңберінде тиісті ұйымдық бөлімшелер мен функциялар арасындағы қарым-қатынасты бекітетін құрылым.
KSP - Комитет стратегиялық жоспарлау;
UKR – Корпоративтік даму департаменті;
GOR - Ұйымдастырушылық дамыту тобы;
AdmO – Әкімшілік бөлім;
BBP – Бизнес-процестер бөлімі;
OSPiO – Стратегиялық жоспарлау және есеп беру бөлімі;
SSP - Жүйе теңгерімді көрсеткіштер жүйесі;
TOP – менеджмент – Қоғамның топ-менеджменті;
«ХХХ» ЖШҚ - «ХХХ» ЖШҚ;
KPI (Key Performance Indicators) – қызметтің негізгі көрсеткіштері;
Техникалық-экономикалық негіздеме – техникалық-экономикалық негіздеме.
2 Құру және жою
2.1 Корпоративтік даму департаменті «ХХХ» ЖШС Бас директорының бұйрығы негізінде құрылады және таратылады.
2.2 Корпоративтік даму департаментінің ұйымдық құрылымы персоналды басқару бөлімінің басшысымен келісіледі және бекітіледі. бас атқарушы директор«XXX» ЖШС Ұсыныстарды Корпоративтік даму басқармасының басшысы енгізеді.
2.3 Штаттық кестеКорпоративтік даму департаменті персоналды басқару бөлімінің басшысымен келісіледі және «XXX» ЖШС бас директорымен бекітіледі. Ұсыныстарды Корпоративтік даму басқармасының басшысы енгізеді.
2.4 Корпоративтік даму департаментінің құрамына кіретін бөлімшелердің саны мен атаулары, оларда жұмыс істейтін қызметкерлердің саны Қоғамның өсуіне, оның қызметінің ерекшеліктерінің өзгеруіне байланысты өзгеруі мүмкін. Корпоративтік даму департаментінің құрылымы мен штаттық кестесіндегі өзгерістерді Кадр департаментінің басшысымен келіседі және «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директоры бекітеді. Ұсыныстарды Корпоративтік даму басқармасының басшысы енгізеді.
2.5 Корпоративтік даму департаментінің құрамына кіретін бөлімшелердің саны мен атауы, оларда жұмыс істейтін қызметкерлердің саны Қоғамның ұйымдастырушылық, функционалдық және құрылымдық өзгерістеріне, оның қызметінің ерекшеліктерінің өзгеруіне байланысты өзгеруі мүмкін. Корпоративтік даму департаментінің мақсаттары мен ұйымдық-функционалдық құрылымына өзгерістер персоналды басқару бөлімінің басшысымен келісіледі және «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директорымен бекітіледі. Ұсыныстарды Корпоративтік даму басқармасының басшысы енгізеді.
2 Ұйымдастырушылық құрылым
2.1 Корпоративтік даму департаментінің ұйымдық құрылымы сызықтық-функционалдық негізде құрылған.
2.2 Басқарманың Корпоративтік даму департаментінің ұйымдық-функционалдық құрылымы «Ұйымдық-функционалдық құрылым» N1 қосымшада келтірілген.
2.3 Корпоративтік даму департаменті құрамындағы құрылымдық бөлімшелердің қызметі осы Ережемен және РМО құрамына кіретін құрылымдық бөлімшелер туралы ережемен реттеледі.
2.4 Корпоративтік даму департаментін қызметі «Корпоративтік даму департаментінің басшысы туралы ережемен» реттелетін Корпоративтік даму департаментінің басшысы басқарады.
2.5 Корпоративтік даму департаментінің басшысына тікелей бағынатындар:
Ұйымдастырушылық дамыту тобының жетекшісі;
Стратегиялық жоспарлау және есеп беру бөлімінің бастығы;
Әкімшілік бөлімінің бастығы;
Бизнес-процестер бөлімінің бастығы.
2.6 Корпоративтік даму департаменті құрамындағы лауазымға тағайындау және босату, міндеттерді бөлу тәртібі «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің кадрлармен жұмыс бөлімінің басшысы бекіткен бөлімше қызметкерлерінің лауазымдық нұсқаулықтарымен айқындалады.
3.1 Корпоративтік даму департаментінің негізгі мақсаты: Тарату сегментін дамыту.
3.2 Корпоративтік даму департаментінің ішкі міндеттері:
3.2.1 Тарату сегментін басқару жүйесін әзірлеу;
3.2.2 Стратегиялық жоспарлау салаларында үдерістерді қамтамасыз ету және жаңа бизнес-технологияларды енгізу, тиімділік көрсеткіштерінің теңгерімді жүйесін, корпоративтік есеп беру жүйесін құру;
3.2.3 Іс жүргізу және ақпарат алмасу жүйелері, реттеу, өкілеттіктерді беру және жалпы басқару функцияларын дамыту және қолдау арқылы Қоғамды басқаруды құжаттамалық және әкімшілік қамтамасыз ету;
3.2.4 Стратегиялық мақсаттарға сәйкес оларды реттеу, оңтайландыру, стандарттау және негізгі параметрлерді бақылау арқылы Қоғамның бизнес-процестерінің қажетті тиімділігі мен сапасы деңгейін қамтамасыз ету.
4 Функциялар
Корпоративтік даму департаментінің атқаратын функциялары «Корпоративтік даму департаментінің ұйымдастырушылық-функционалдық құрылымы» N1 қосымшасында келтірілген.
5 Өзара әрекеттесу
5.1 «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің құрылымдық бөлімшелерімен өзара іс-қимыл
5.1.1 Алу мәселелері бойынша бөлімшелермен өзара әрекеттесу:
5.1.1.1 Кезеңге арналған іс-шаралар жоспары;
5.1.1.2 Іс-шаралар жоспарының орындалуы туралы есептер;
5.1.1.3 Тиімділіктің негізгі көрсеткіштері туралы ақпарат;
5.1.1.4 Қаржы-экономикалық көрсеткіштер бойынша есептер;
5.1.1.5 Қоғамның дамуына қатысты аналитикалық материалдар;
5.1.1.6 Бизнес-процестерді оңтайландыру (реинжиниринг) бойынша ұсыныстар;
5.1.1.7 Бюджеттер, басқарушылық есеп беру және нәтижелерді талдау;
5.1.1.8 Ұйымдық және функционалдық өзгерістер жобалары;
5.1.1.9 Бөлімдердің мақсаттары мен функциялары;
5.1.1.10 Ұйымдастырушылық құрылымбөлімшелер;
5.1.1.11 Бөлімдердің функциялары туралы ақпарат;
5.1.1.12 Бөлімше процестерінің технологиясы туралы ақпарат;
5.1.1.13 Құрылымдық бөлімшенің басқалармен өзара әрекеттесуі туралы ақпарат
Бөлімшелер;
5.1.1.14 Бөлімдерді басқару жүйесі туралы ақпарат;
5.1.1.15 Авторизация туралы ақпарат.
5.2 Сыртқы компаниялармен өзара әрекеттесу
5.2.1.1 Өзара әрекеттестік «Тарату» сегментін басқару қағидаттарына негізделеді, «Тарату» сегментін басқару қағидаттарында бекітілген және келісім-шарт негізінде жүзеге асырылады;
5.2.1.2 Тарату сегментінің SDC-мен Тарату сегментін басқару жүйесін оңтайландыру мәселелері бойынша өзара іс-қимыл.
5.2.1.3 Еншілес және тәуелді ұйымдарды стратегиялық жоспарлау мәселелері бойынша.
5.2.1.4 Тарату сегменті үшін теңгерімді көрсеткіштер жүйесін құру мәселелері бойынша.
5.2.1.5 Тарату сегментін басқару жүйесін оңтайландыру туралы.
5.2.2 Сыртқы компаниялармен өзара әрекеттесу
5.2.2.1 Сыртқы консалтингтік компаниялармен өзара іс-қимыл келесі мәселелер бойынша шарттық негізде жүзеге асырылады:
5.2.2.2 Басқару жүйелерін жобалау саласында консультациялық қызметтер көрсету үшін сыртқы консультанттарды тарту;
5.2.2.3 Басқаруды оқыту іс-шараларын жүргізу үшін сыртқы кеңесшілерді тарту.
5.2.3 "XXX" ЖШС-мен өзара әрекеттесу
5.2.3.1 Тарату сегментін дамытудың Стратегиялық жоспарын келісу және бекіту туралы, белгіленген тәртіпте стратегиялық жоспардың тармақтарының орындалуы бойынша мониторинг пен есептерді қамтамасыз ету.
5.2.3.2 «Тарату» сегменті бойынша Даму стратегиясын әзірлеу және бекіту туралы.
5.2.3.3 Тарату сегментін басқару жүйесіне өзгертулер жобаларын келісу мәселелері туралы.
5.2.3.4 Жалпы жиналыстарды, есептерді ұйымдастыру туралы.
6 Бөлімшенің қызметін жоспарлау
6.1 Корпоративтік даму департаментінің қызметін жоспарлау «ХХХ» ЖШС стратегиялық жоспарлау туралы Ереженің» (2007 жылғы 30 мамырдағы П-230), «Бөлімдердің қызметін жоспарлау туралы ереженің» негізінде жүзеге асырылады. (05.01.01. П-283), компанияның жылдағы мақсаттары, айлық операциялық жоспарлар мен бюджеттер, «XXX» ЖШС Бас директорының бұйрықтары мен бұйрықтары.
6.2 Стратегиялық мақсаттарБір жылға корпоративтік даму департаменттерін «XXX» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директоры бекітетін Корпоративтік даму департаментінің басшысы белгілейді.
7 Бөлімшенің жұмысы туралы есеп беру
7.1 Корпоративтік даму департаментінің есептілігі «ХХХ ООО есептер туралы ережеге» (08.09.00 ж. П-250) сәйкес жүзеге асырылады.
7.2 Бір жылға арналған Стратегиялық жоспарды іске асыру нәтижелері бойынша Корпоративтік даму департаментінің басшысы «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директорына Корпоративтік даму департаментінің қызметі және стратегиялық мақсаттарға қол жеткізу туралы Жылдық есепті ұсынады.
7.3 Корпоративтік даму басқармасының жедел (айлық) жұмыс жоспарын орындау нәтижелері бойынша Корпоративтік даму басқармасының басшысы «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директорына есеп береді.
7.4 Корпоративтік даму департаментінің есептілік және талдамалық материалдары «XXX» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директорымен келісім бойынша Қоғамның басқа бөлімшелері мен қызметкерлеріне ұсынылуы мүмкін.
8 Негізгі тиімділік көрсеткіштері
8.1 сияқты негізгі көрсеткіштерКорпоративтік даму департаментінің қызметі, оның негізінде оның қызметінің нәтижелері бағаланатын «Корпоративтік даму департаменті қызметінің негізгі көрсеткіштері» В қосымшасында келтірілген көрсеткіштер қабылданады.
8.2 Негізгі қызмет көрсеткіштерінің абсолютті және салыстырмалы мәндері Корпоративтік даму департаменті үшін алдағы жылға стратегиялық жоспарлау шеңберінде жоспарланады және Қоғамның стратегиялық жоспарларында жазылады. Көрсеткіштердің нақты мәндерін бекіту стратегиялық жоспарларды іске асыру туралы есептер шеңберінде жүзеге асырылады.
9 Құқықтар мен өкілеттіктер
Корпоративтік даму департаментіне өз функцияларын орындау үшін қажетті барлық құқықтар мен өкілеттіктер берілген. Корпоративтік даму департаментінің құқықтары мен өкілеттіктерін Корпоративтік даму басқармасының басшысы жүзеге асырады.
Корпоративтік даму департаменті басшысының функциялары, құқықтары мен өкілеттіктері «Корпоративтік даму басқармасының басшысы» туралы ережеде берілген.
«Егер орындау нақты тапсырмаларнемесе осы Қағидалардың 4 және 5-тармақтарында көрсетілген функциялар келесі мәселелерге қатысты:
1) стратегиялық мәселелер;
2) әдістемелік сипаттағы сұрақтар;
3) фирмааралық сипаттағы мәселелер (яғни, топтың әртүрлі компанияларының мүдделерін қозғайтын);
4) сома бойынша маңызды мәселелер (шығарылымның бағасы 5 миллион рубльден астам);
5) компанияның қызметіне ұзақ мерзімді әсер ету мәселелері;
6) бөлімше қызметкерлері өз тәжірибесінде бірінші рет кездесетін мәселелер;
7) сондай-ақ бөлімше қызметкерлері еңбек және уақыт ресурстарының жетіспеушілігінен шеше алмайтын басқа да мәселелер.
Сонымен қатар, бұл мәселелерді Корпоративтік даму департаментінің қызметкерлері тиімді атқара алмайды, Корпоративтік даму департаментінің басшысы «XXX» ЖШС Бас директорының алдында осы мәселелер бойынша консультациялар алу үшін сыртқы консультанттарды тартуға бастамашылық жасауға құқылы. , «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің «Консалтингтік және ақпараттық қызметтерді көрсету үшін сыртқы консультанттарды тарту туралы» Ережесіне сәйкес.
Корпоративтік даму департаменті басшысының құзыретіне сыртқы консультанттар ұсынған ұсынымдар бойынша басқарушылық шешімдер қабылдау, сондай-ақ оларды бөлімше қызметінің тәжірибесіне енгізу кіреді.
10 Жауапкершілік
10.1 Корпоративтік даму департаментінің басшысы «ХХХ» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің бас директорының алдында Корпоративтік даму департаментінің құзыреті шегінде белгіленген мақсаттарға қол жеткізу үшін жауапты болады. Еңбек кодексіжәне Ресей Федерациясының заңнамасы.
10.2 Корпоративтік даму департаментінің құзыреті шегінде туындайтын тәуекелдер үшін Корпоративтік даму басқармасының басшысы жауапты болады.
Құжат түрі:
- Позиция
- Корпоративтік мәдениет
1 -1