16.09.2010 Қабылдау күні: 08.03.2010 ж
ФЕДЕРАЛДЫҚ ҚАРЖЫ МОНИТОРИНГІ ҚЫЗМЕТІ
ЕРЕЖЕЛЕРДІ БЕКІТУ ТУРАЛЫ
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ Федералдық заңына сәйкес (Ресей Федерациясының Заңнамалық жинағы, 2001 ж., N 33 (I бөлім), 3418, 2004, 3446, № 2009; 2005 жылғы N 715 «Ішкі бақылау ережелері мен оны іске асыру бағдарламаларының сақталуына, сондай-ақ кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл мақсатында персоналды оқыту мен оқытуға, клиенттерді, бенефициарларды анықтауға қойылатын талаптарды сақтауға жауапты арнаулы лауазымды адамдарға қойылатын біліктілік талаптары туралы қылмыс және терроризмді қаржыландыру» (Ресей Федерациясының Заңнамаларының Жинағы, 2005 ж., № 50, 5302-бап; 2008 ж., № 12, ст. 1140) бұйрық:
1. Қаржы нарығындағы федералдық қызметпен (В.Д. Миловидов) келiсе отырып, заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес мақсатында ақшалай қаражаттармен немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже бекiтiлсiн. қылмыстан түскен кірістер және терроризмді қаржыландыру.
2. Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметтің 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 «Қаражаттармен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы» бұйрығының күші жойылды деп танылсын. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес» (РФ Әділет министрлігінде 2009 жылғы 30 қаңтарда тіркелген, № 13222 тіркеу).
Жетекші
Ю.А.ЧИХАНЧИН
Бекітілді
Федералдық қызметтің бұйрығымен
қаржылық мониторинг туралы
2010.08.03 N 203
POSITION
ДАЙЫНДАУ ЖӘНЕ ОҚЫТУҒА ТАЛАПТАР ТУРАЛЫ
АҚШАМЕН ОПЕРАЦИЯЛАРДЫ ЖҮЗЕГЕ АСЫРАТЫН ҰЙЫМДАРДЫҢ ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРІ
ҚАРСЫ ЖАСАУ МАҚСАТЫНДАҒЫ ҚҰРАЛДАРМЕН НЕМЕСЕ БАСҚА МҮЛІКМЕН
ҚЫЛМЫСТЫҚ КІРІСТЕРДІ ЗАҢДАТУ (ЖЫЛДАУ).
ТЕРРОРИЗМДІ ҚАРЖЫЛАНДЫРУ ЖӘНЕ
(Росфинмониторингтің 2010 жылғы 1 қарашадағы N 293 бұйрығының редакциясымен)
I. Жалпы ережелер
1. Осы Ереже Федералдық заңның 5-бабында көрсетілген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптарды белгілейді. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларын оқыту мен оқыту Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша Ресей Банкі белгілеген талаптарға сәйкес және осы Кодекстің 5-тармақтарында белгіленген ерекшеліктерді ескере отырып жүзеге асырылады. , 9, 10, 11, 12, 13 осы Қағидалардың.
Осы Ереже бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылмайтын кредиттік ұйымдарға қолданылмайды.
2. Ұйымның басшысы қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес (бұдан әрi - оқыту) мақсатында мiндеттi оқудан және оқудан өтуге тиiс қызметкерлердiң тiзбесiн бекiтедi.
3. Ұйым (бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті және (немесе) инвестициялық қорларды және мемлекеттік емес зейнетақы қорларын басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбені (бұдан әрі – қаржы нарығындағы қызмет)) келесі қызметкерлерді қамтиды:
а) ұйым басшысы;
б) ұйымның филиалының басшысы;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылауды ұйымдастыруға және жүзеге асыруға жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) ұйымның (филиалдың) қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында iшкi бақылау қағидаларын және оны iске асыру жөнiндегi бағдарламаларды сақтауға жауапты арнайы лауазымды адамы. арнайы лауазымды тұлға);
д) ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері), егер ұйымның немесе филиалдың штатында немесе бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкерде лауазымы болса;
е) ұйымның (филиалдың) заң бөлімінің басшысы немесе ұйымның заңгері (бар болса);
ж) егер бар болса, ұйымның (филиалдың) ішкі бақылау қызметінің қызметкерлері;
з) ұйым басшысының қарауы бойынша және ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
4. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымда (кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге мынадай қызметкерлер енгізіледі:
а) ұйым басшысы;
б) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның филиалының (бұдан әрі – филиал) басшысы;
в) қаржылық нарықта қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесіне жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесінің басшысы мен басшысының орынбасары;
д) контроллер;
е) ұйымның (филиалдың) лауазымдық міндеттеріне сәйкес мынадай функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын қызметкерлері:
акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық резервтерін, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлікті, мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы резервтері қаражатын басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымның (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою; немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін зейнетақы жинақтары немесе жинақ ақшасы салынған мүлік;
акционерлiк инвестициялық қордың меншiгiндегi бағалы қағаздарды, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлiктiң құрамына кiретiн бағалы қағаздарды немесе зейнетақы резервтерiнен қаражаты бар бағалы қағаздарды басқару жөнiндегi операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымдардың (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы жинақтары немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін жинақталған қаражаты орналастырылған немесе инвестицияланған;
ұйымның (филиалдың) ипотекалық жабуды басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға қатысты шығыс құжаттарына қол қою;
тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздарға меншік құқығын беруге байланысты операцияларды жүргізу;
тіркелген тұлғалардың бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер туралы құжаттарға қол қою;
ж) ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы;
з) ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйым басшысының қарауы бойынша ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
5. Несие ұйымы болып табылатын бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтi жүзеге асыратын ұйымда оқудан өтуге мiндеттi тұлғалардың тiзiмiне мынадай қызметкерлер кiредi:
а) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басшысы мен басшысының орынбасары;
б) контроллер;
в) өзінің лауазымдық міндеттеріне сәйкес келесі функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын құрылымдық бөлімшенің қызметкерлері:
бағалы қағаздармен операцияларды жүзеге асыру: ұйым атынан және ұйымның қаражаты есебінен; клиенттердің атынан және клиенттердің есебінен; ұйым атынан және клиенттердің есебінен;
басқарма құрылтайшысының мүддесінде ақша қаражаттарымен және (немесе) бағалы қағаздармен мәмілелер және (немесе) мәмілелерді жүзеге асыру;
бағалы қағаздармен операциялардың ішкі есебін жүргізу;
клиенттердің бағалы қағаздар шотындағы бағалы қағаздарға меншік құқығын берумен байланысты операцияларды жүргізу;
клиенттің бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер бойынша құжаттарға қол қою;
г) арнайы лауазымды;
д) осы құрылымдық бөлімше басшысының қарауы бойынша қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басқа қызметкерлері.
II. Оқыту формалары, жиілігі және мерзімі
6. Оқыту мынадай нысандарда жүзеге асырылады:
а) кіріспе брифинг;
б) қосымша нұсқау;
в) мақсатты нұсқау (ұйымдар қызметкерлерінің Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтауы үшін қажетті негізгі білімдерді алу, сондай-ақ заңнаманы қалыптастыру және жетілдіру ұйымдардың ішкі бақылау жүйесі, оны іске асыру бағдарламалары және осы мақсаттар үшін қабылданған басқа да ұйымдық-өкімдік құжаттар);
г) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білім деңгейін арттыру (бұдан әрі – білім деңгейін арттыру).
7. Ұйымда жұмысқа қабылдауды арнаулы лауазымды адам лауазымдарға қабылдау кезінде немесе осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген (көрсетілген) функцияларды орындау үшін, сондай-ақ лауазымдарға ауысу (уақытша ауыстыру) кезінде немесе көрсетілген функцияларды орындау үшін өткізеді. (көрсетілген) осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында.
8. Қосымша брифингті арнайы лауазымды адам жылына кемінде бір рет немесе мынадай жағдайларда:
Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы қолданыстағы нормативтік құқықтық актілері өзгертілген және жаңалары күшіне енген кезде;
ұйым қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында жаңа iшкi бақылау ережелерiн және оны iске асыру бағдарламаларын бекiткен кезде;
ұйымның қызметкерін ұйым ішіндегі басқа тұрақты жұмысқа (уақытша жұмысқа) ауыстыру кезінде оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білімі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды орындау үшін жеткіліксіз болған жағдайда Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы ) қылмыстан түскен кірістерді және терроризмді қаржыландыруды;
қызметкерге осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген, бірақ онымен жасалған еңбек шартында көзделмеген ұйым қызметкерлері орындайтын жұмыстарды ұйымдастыруды тапсырған кезде, егер мұндай жұмысты орындау шарттардың өзгеруіне әкеп соқпаса қызметкермен жасалған еңбек шартының.
9. Кіріспе және қосымша брифингтер ұйымның осы Ережені ескере отырып әзірлеген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы ұйым қызметкерлерін оқыту бағдарламасына сәйкес өткізіледі.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын осы Қағидалардың 5-тармағында аталған ұйымдардың қызметкерлері үшін кіріспе және қосымша брифинг Ресей Банкі белгілеген кадрларды оқыту мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес жүзеге асырылады. Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызметпен келісім бойынша.
10. Арнайы лауазымды тұлғаның функцияларын орындауды жоспарлаған адам осындай функцияларды жүзеге асыру басталғанға дейін бір рет мақсатты нұсқау нысанында оқудан өтеді.
Мақсатты нұсқау түріндегі бір жолғы оқуды келесілер де аяқтауы керек:
а) осы Ереженің 3-тармағында көрсетілген қызметкерлер қатарынан: ұйымның (филиалдың) басшысы, ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері) (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда) немесе ұйымда бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкер, ұйымның заң бөлімшелерінің басшысы немесе заңгері (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда);
б) осы Қағидалардың 4-тармағының «а» - «е» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер;
в) осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «в» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер.
Осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында аталған, осы Қағидалар қолданысқа енгізілгеннен кейін тиісті лауазымдарға тағайындалған адамдар белгіленген мерзімде нысаналы нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. тиісті лауазымдық міндеттерді тағайындау күні.
Осы Қағидалар қолданысқа енгізілген кезде осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген лауазымдарды атқаратын адамдар оқуға түскен күннен бастап бір жыл ішінде мақсатты нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. осы Ереже күшіне енеді.
«Оқытуға қойылатын талаптар туралы ережелерді бекіту туралы» 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметінің бұйрығына сәйкес осы Қағида күшіне енген кезде мақсатты нұсқау түрінде оқудан өткен тұлғалар. және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқыту талап етiлмейдi.
11. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты нұсқауды қаржы нарығы мамандарын аттестациялауды жүзеге асыру үшін Қаржы нарығының федералдық қызметі аккредиттеген ұйымдар жүргізеді.
Осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «г» тармақшаларында санамаланған несиелік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін осы Қағидаларға сәйкес мақсатты нұсқауды жүзеге асыратын өзге де ұйымдар жүзеге асыра алады. ерекшеліктеріне байланысты мәселелерді оқыту бағдарламасына енгізілген жағдайда, Ресей Банкі Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша белгілеген кадрларды даярлау мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес кадрларды даярлауды және оқытуды жүзеге асырады. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және қаржы нарығындағы терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес, Қаржы нарығының федералдық қызметі белгілейді.
Басқа ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты оқытуды Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызмет құрған ұйымдар және Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызмет белгілеген бағдарламаларға сәйкес басқа ұйымдар жүзеге асырады.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының мақсатты оқытуды аяқтауы мақсатты брифинг өткізетін ұйым берген құжатпен расталуға тиіс.
12. Білім деңгейін арттыру конференцияларға, семинарларға және басқа оқу іс-шараларына қатысу түрінде жүзеге асырылады.
Осы Қағидалардың 11-тармағына сәйкес мақсатты оқыту жүзеге асырылатын ұйымдарда осындай ұйымдар өз бетінше әзірлеген оқу бағдарламаларына сәйкес ұйымдардың қызметкерлері білім деңгейін көтеруден өтеді.
Ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы (қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдарды қоспағанда), сондай-ақ осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген ұйымдардың қызметкерлеріне білім деңгейі кемінде үш жылда бір рет осы Қағидалардың 10 , жылына кемінде бір рет – қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (оның филиалының) арнаулы лауазымды адамы, оның ішінде бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының арнаулы лауазымды адамы. несиелік мекеме.
(Росфинмониторингтің 2010 жылғы 1 қарашадағы N 293 бұйрығының редакциясымен)
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының білім деңгейін арттыруды аяқтауы осындай оқытуды жүргізетін ұйым берген құжатпен немесе тиісті лауазымды тұлғаның оқу іс-шарасына қатысуын растайтын құжатпен расталуға тиіс.
13. Осы Қағидалардың 10-тармағының «а» - «в» тармақшаларында аталғандардан басқа ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері және осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге енгізілген арнаулы лауазымды адам, сондай-ақ кредиттік ұйым болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымның құрылымдық бөлімшесінің басқа қызметкерлері сияқты (осы Қағидалардың 5-тармағының «г» тармақшасы) нысаналы нұсқаудан өтеді және олардың қалауы бойынша білім деңгейін арттырады. осы Қағидалардың 11 және 12-тармақтарында белгіленген тәртіппен ұйымның басшысы.
III. Қызметкерлерді оқыту және оқыту бағдарламасы
заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес саласындағы ұйымдар
қылмыстан түскен табыстар,
және терроризмді қаржыландыру
14. Ұйым қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында ұйымның қызметкерлерін оқыту бағдарламасын (бұдан әрі – Оқыту бағдарламасы) әзірлеуде. Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы, сондай-ақ ұйым мен оның клиенттері қызметінің сипаттамалары.
15. Оқытудың мақсаты ұйым қызметкерлеріне Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы Ресей Федерациясының заңнамасын сақтау үшін қажетті білім алу болып табылады. қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға, сондай-ақ ұйымның iшкi бақылау ережелерiне, оны iске асыру бағдарламаларына және ұйымның iшкi бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған өзге де ұйымдық-өкiмшiлiк құжаттарына.
16. Оқыту бағдарламасы мыналарды қамтуға тиіс:
а) Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы нормативтік құқықтық актілерін зерделеу;
б) қызметкер қызметтiк мiндеттерiн орындау кезiнде ұйымда iшкi бақылауды жүзеге асырудың ережелерi мен бағдарламаларын, сондай-ақ ұйым қызметкерiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарын орындамағаны үшiн қолдануға болатын жауаптылық шараларын зерделеу; Ресей Федерациясы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласында және ішкі бақылауды ұйымдастыру және жүзеге асыру мақсатында қабылданған ұйымның басқа да ұйымдық-әкімшілік құжаттары;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстатудың және терроризмді қаржыландырудың типологияларын, сипаттамалық заңдылықтары мен әдістерін, сондай-ақ әдеттен тыс операцияларды анықтау және белгілерін анықтау критерийлерін зерттеу.
IV. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу
17. Ұйым қызметкерлерiнiң өткен оқуының есебiн жүргiзедi.
18. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу тәртібін ұйымның басшысы белгілейді.
19. Ұйым қызметкерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл саласындағы Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық және басқа да актілерімен таныстыру (мақсаттық брифингті қоспағанда) және таныстыру фактісі және терроризмді қаржыландыру және ішкі бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған ұйымның ішкі құжаттары нысаны мен мазмұнын ұйым өз бетінше белгілейтін құжаттағы оның қолтаңбасымен расталуға тиіс.
Ұйым қызметкерінің оқуды аяқтағанын растайтын құжаттар қызметкердің жеке ісіне тіркеледі.
Құжат түрі
- Ресей Федерациясы Президентінің, Ресей Федерациясы Үкіметінің, Ресей Федерациясы министрліктері мен ведомстволарының нормативтік актілері
- Росфинмониторинг ордені
Тақырыптар
- Ақшаны жылыстатуға және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл
Тіркеу N 18375
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ Федералдық заңына сәйкес (Ресей Федерациясының Заңнамалық жинағы, 2001 ж., N 33 (I бөлім), 3418, 2004, 3446, № 2009; 2005 жылғы N 715 «Ішкі бақылау ережелері мен оны іске асыру бағдарламаларының сақталуына, сондай-ақ кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл мақсатында персоналды оқыту мен оқытуға, клиенттерді, бенефициарларды анықтауға қойылатын талаптарды сақтауға жауапты арнаулы лауазымды адамдарға қойылатын біліктілік талаптары туралы қылмыс және терроризмді қаржыландыру» (Ресей Федерациясының Заңнамаларының Жинағы, 2005 ж., № 50, 5302-бап; 2008 ж., № 12, ст. 1140) Мен тапсырыс беремін:
1. Қаржы нарығындағы федералдық қызметпен (В.Д. Миловидов) келiсе отырып, заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес мақсатында ақшалай қаражаттармен немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже бекiтiлсiн. қылмыстан түскен кірістер және терроризмді қаржыландыру.
2. Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметтің 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 «Қаражаттармен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы» бұйрығының күші жойылды деп танылсын. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес» (РФ Әділет министрлігінде 2009 жылғы 30 қаңтарда тіркелген, № 13222 тіркеу).
Басшы Ю.Чиханчин
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын даярлауға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже
I. Жалпы ережелер
1. Осы Ереже Федералдық заңның 5-бабында көрсетілген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптарды белгілейді. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларын оқыту мен оқыту Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша Ресей Банкі белгілеген талаптарға сәйкес және осы Кодекстің 5-тармақтарында белгіленген ерекшеліктерді ескере отырып жүзеге асырылады. , 9, 10, 11, 12, 13 осы Қағидалардың.
Осы Ереже бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылмайтын кредиттік ұйымдарға қолданылмайды.
2. Ұйымның басшысы қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес (бұдан әрi - оқыту) мақсатында мiндеттi оқудан және оқудан өтуге тиiс қызметкерлердiң тiзбесiн бекiтедi.
3. Ұйым (бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті және (немесе) инвестициялық қорларды және мемлекеттік емес зейнетақы қорларын басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбені (бұдан әрі – қаржы нарығындағы қызмет)) келесі қызметкерлерді қамтиды:
а) ұйым басшысы;
б) ұйымның филиалының басшысы;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылауды ұйымдастыруға және жүзеге асыруға жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) ұйымның (филиалдың) қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында iшкi бақылау қағидаларын және оны iске асыру жөнiндегi бағдарламаларды сақтауға жауапты арнайы лауазымды адамы. арнайы лауазымды тұлға);
д) ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері), егер ұйымның немесе филиалдың штатында немесе бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкерде лауазымы болса;
е) ұйымның (филиалдың) заң бөлімінің басшысы немесе ұйымның заңгері (бар болса);
ж) егер бар болса, ұйымның (филиалдың) ішкі бақылау қызметінің қызметкерлері;
з) ұйым басшысының қарауы бойынша және ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
4. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымда (кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге мынадай қызметкерлер енгізіледі:
а) ұйым басшысы;
б) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның филиалының (бұдан әрі – филиал) басшысы;
в) қаржылық нарықта қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесіне жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесінің басшысы мен басшысының орынбасары;
д) контроллер;
е) ұйымның (филиалдың) лауазымдық міндеттеріне сәйкес мынадай функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын қызметкерлері:
акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық резервтерін, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлікті, мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы резервтері қаражатын басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымның (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою; немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін зейнетақы жинақтары немесе жинақ ақшасы салынған мүлік;
акционерлiк инвестициялық қордың меншiгiндегi бағалы қағаздарды, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлiктiң құрамына кiретiн бағалы қағаздарды немесе зейнетақы резервтерiнен қаражаты бар бағалы қағаздарды басқару жөнiндегi операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымдардың (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы жинақтары немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін жинақталған қаражаты орналастырылған немесе инвестицияланған;
ұйымның (филиалдың) ипотекалық жабуды басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға қатысты шығыс құжаттарына қол қою;
тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздарға меншік құқығын беруге байланысты операцияларды жүргізу;
тіркелген тұлғалардың бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер туралы құжаттарға қол қою;
ж) ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы;
з) ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйым басшысының қарауы бойынша ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
5. Несие ұйымы болып табылатын бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтi жүзеге асыратын ұйымда оқудан өтуге мiндеттi тұлғалардың тiзiмiне мынадай қызметкерлер кiредi:
а) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басшысы мен басшысының орынбасары;
б) контроллер;
в) өзінің лауазымдық міндеттеріне сәйкес келесі функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын құрылымдық бөлімшенің қызметкерлері:
бағалы қағаздармен операцияларды жүзеге асыру: ұйым атынан және ұйымның қаражаты есебінен; клиенттердің атынан және клиенттердің есебінен; ұйым атынан және клиенттердің есебінен;
басқарма құрылтайшысының мүддесінде ақша қаражаттарымен және (немесе) бағалы қағаздармен мәмілелер және (немесе) мәмілелерді жүзеге асыру;
бағалы қағаздармен операциялардың ішкі есебін жүргізу;
клиенттердің бағалы қағаздар шотындағы бағалы қағаздарға меншік құқығын берумен байланысты операцияларды жүргізу;
клиенттің бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер бойынша құжаттарға қол қою;
г) арнайы лауазымды;
д) осы құрылымдық бөлімше басшысының қарауы бойынша қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басқа қызметкерлері.
II. Оқыту формалары, жиілігі және мерзімі
6. Оқыту мынадай нысандарда жүзеге асырылады:
а) кіріспе брифинг;
б) қосымша нұсқау;
в) мақсатты нұсқау (ұйымдар қызметкерлерінің Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтауы үшін қажетті негізгі білімдерді алу, сондай-ақ заңнаманы қалыптастыру және жетілдіру ұйымдардың ішкі бақылау жүйесі, оны іске асыру бағдарламалары және осы мақсаттар үшін қабылданған басқа да ұйымдық-өкімдік құжаттар);
г) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білім деңгейін арттыру (бұдан әрі – білім деңгейін арттыру).
7. Ұйымда жұмысқа қабылдауды арнаулы лауазымды адам лауазымдарға қабылдау кезінде немесе осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген (көрсетілген) функцияларды орындау үшін, сондай-ақ лауазымдарға ауысу (уақытша ауыстыру) кезінде немесе көрсетілген функцияларды орындау үшін өткізеді. (көрсетілген) осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында.
8. Қосымша брифингті арнайы лауазымды адам жылына кемінде бір рет немесе мынадай жағдайларда:
Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы қолданыстағы нормативтік құқықтық актілері өзгертілген және жаңалары күшіне енген кезде;
ұйым қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында жаңа iшкi бақылау ережелерiн және оны iске асыру бағдарламаларын бекiткен кезде;
ұйымның қызметкерін ұйым ішіндегі басқа тұрақты жұмысқа (уақытша жұмысқа) ауыстыру кезінде оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білімі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды орындау үшін жеткіліксіз болған жағдайда Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы ) қылмыстан түскен кірістерді және терроризмді қаржыландыруды;
қызметкерге осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген, бірақ онымен жасалған еңбек шартында көзделмеген ұйым қызметкерлері орындайтын жұмыстарды ұйымдастыруды тапсырған кезде, егер мұндай жұмысты орындау шарттардың өзгеруіне әкеп соқпаса қызметкермен жасалған еңбек шартының.
9. Кіріспе және қосымша брифингтер ұйымның осы Ережені ескере отырып әзірлеген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы ұйым қызметкерлерін оқыту бағдарламасына сәйкес өткізіледі.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын осы Қағидалардың 5-тармағында аталған ұйымдардың қызметкерлері үшін кіріспе және қосымша брифинг Ресей Банкі белгілеген кадрларды оқыту мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес жүзеге асырылады. Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызметпен келісім бойынша.
10. Арнайы лауазымды тұлғаның функцияларын орындауды жоспарлаған адам осындай функцияларды жүзеге асыру басталғанға дейін бір рет мақсатты нұсқау нысанында оқудан өтеді.
Мақсатты нұсқау түріндегі бір жолғы оқуды келесілер де аяқтауы керек:
а) осы Ереженің 3-тармағында көрсетілген қызметкерлер қатарынан: ұйымның (филиалдың) басшысы, ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері) (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда) немесе ұйымда бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкер, ұйымның заң бөлімшелерінің басшысы немесе заңгері (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда);
б) осы Қағидалардың 4-тармағының «а» - «е» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер;
в) осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «в» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер.
Осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында аталған, осы Қағидалар қолданысқа енгізілгеннен кейін тиісті лауазымдарға тағайындалған адамдар белгіленген мерзімде нысаналы нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. тиісті лауазымдық міндеттерді тағайындау күні.
Осы Қағидалар қолданысқа енгізілген кезде осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген лауазымдарды атқаратын адамдар оқуға түскен күннен бастап бір жыл ішінде мақсатты нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. осы Ереже күшіне енеді.
«Оқытуға қойылатын талаптар туралы ережелерді бекіту туралы» 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметінің бұйрығына сәйкес осы Қағида күшіне енген кезде мақсатты нұсқау түрінде оқудан өткен тұлғалар. және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқыту талап етiлмейдi.
11. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты нұсқауды қаржы нарығы мамандарын аттестациялауды жүзеге асыру үшін Қаржы нарығының федералдық қызметі аккредиттеген ұйымдар жүргізеді.
Осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «г» тармақшаларында санамаланған несиелік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін осы Қағидаларға сәйкес мақсатты нұсқауды жүзеге асыратын өзге де ұйымдар жүзеге асыра алады. ерекшеліктеріне байланысты мәселелерді оқыту бағдарламасына енгізілген жағдайда, Ресей Банкі Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша белгілеген кадрларды даярлау мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес кадрларды даярлауды және оқытуды жүзеге асырады. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және қаржы нарығындағы терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес, Қаржы нарығының федералдық қызметі белгілейді.
Басқа ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты оқытуды Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызмет құрған ұйымдар және Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызмет белгілеген бағдарламаларға сәйкес басқа ұйымдар жүзеге асырады.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының мақсатты оқытуды аяқтауы мақсатты брифинг өткізетін ұйым берген құжатпен расталуға тиіс.
12. Білім деңгейін арттыру конференцияларға, семинарларға және басқа оқу іс-шараларына қатысу түрінде жүзеге асырылады.
Осы Қағидалардың 11-тармағына сәйкес мақсатты оқыту жүзеге асырылатын ұйымдарда осындай ұйымдар өз бетінше әзірлеген оқу бағдарламаларына сәйкес ұйымдардың қызметкерлері білім деңгейін көтеруден өтеді.
Осы Қағидалардың 10-тармағының «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген ұйымдардың қызметкерлері үш жылда бір реттен кем емес, ал жылына кемінде бір рет – мемлекеттік органның арнайы лауазымды адамдары білім деңгейін көтеруден өтеді. қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйым (оның филиалы), оның ішінде кредиттік ұйым болып табылатын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының арнайы лауазымды тұлғасы.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының білім деңгейін арттыруды аяқтауы осындай оқытуды жүргізетін ұйым берген құжатпен немесе тиісті лауазымды тұлғаның оқу іс-шарасына қатысуын растайтын құжатпен расталуға тиіс.
13. Осы Қағидалардың 10-тармағының «а» - «в» тармақшаларында аталғандардан басқа ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері және осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге енгізілген арнаулы лауазымды адам, сондай-ақ кредиттік ұйым болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымның құрылымдық бөлімшесінің басқа қызметкерлері сияқты (осы Қағидалардың 5-тармағының «г» тармақшасы) нысаналы нұсқаудан өтеді және олардың қалауы бойынша білім деңгейін арттырады. осы Қағидалардың 11 және 12-тармақтарында белгіленген тәртіппен ұйымның басшысы.
III. Ұйым қызметкерлерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында оқыту бағдарламасы
14. Ұйым қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында ұйымның қызметкерлерін оқыту бағдарламасын (бұдан әрі – Оқыту бағдарламасы) әзірлеуде. Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы, сондай-ақ ұйым мен оның клиенттері қызметінің сипаттамалары.
15. Оқытудың мақсаты ұйым қызметкерлеріне Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы Ресей Федерациясының заңнамасын сақтау үшін қажетті білім алу болып табылады. қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға, сондай-ақ ұйымның iшкi бақылау ережелерiне, оны iске асыру бағдарламаларына және ұйымның iшкi бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған өзге де ұйымдық-өкiмшiлiк құжаттарына.
16. Оқыту бағдарламасы мыналарды қамтуға тиіс:
а) Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы нормативтік құқықтық актілерін зерделеу;
б) қызметкер қызметтiк мiндеттерiн орындау кезiнде ұйымда iшкi бақылауды жүзеге асырудың ережелерi мен бағдарламаларын, сондай-ақ ұйым қызметкерiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарын орындамағаны үшiн қолдануға болатын жауаптылық шараларын зерделеу; Ресей Федерациясы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласында және ішкі бақылауды ұйымдастыру және жүзеге асыру мақсатында қабылданған ұйымның басқа да ұйымдық-әкімшілік құжаттары;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстатудың және терроризмді қаржыландырудың типологияларын, сипаттамалық заңдылықтары мен әдістерін, сондай-ақ әдеттен тыс операцияларды анықтау және белгілерін анықтау критерийлерін зерттеу.
IV. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу
17. Ұйым қызметкерлерiнiң өткен оқуының есебiн жүргiзедi.
18. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу тәртібін ұйымның басшысы белгілейді.
19. Ұйым қызметкерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл саласындағы Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық және басқа да актілерімен таныстыру (мақсаттық брифингті қоспағанда) және таныстыру фактісі және терроризмді қаржыландыру және ішкі бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған ұйымның ішкі құжаттары нысаны мен мазмұнын ұйым өз бетінше белгілейтін құжаттағы оның қолтаңбасымен расталуға тиіс.
Ұйым қызметкерінің оқуды аяқтағанын растайтын құжаттар қызметкердің жеке ісіне тіркеледі.
ФЕДЕРАЛДЫҚ ҚАРЖЫ МОНИТОРИНГІ ҚЫЗМЕТІ
ТАПСЫРЫС
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы.
Өзгерістер енгізілген құжат:
(Федералдық атқарушы органдардың нормативтік актілерінің бюллетені, № 3, 17.01.2011).
____________________________________________________________________
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ Федералдық заңына сәйкес (Ресей Федерациясының Заңнамалық жинағы, 2001 ж., N 33 (I бөлім), 3418, 2004, № 3452, 1-бап. 4011, 2009 ж., N 23, 3600-бап) және Ресей Федерациясы Үкіметінің 2005 жылғы 5 желтоқсандағы N 715 «Ішкі бақылау ережелері мен оны жүзеге асыру бағдарламаларының сақталуына жауапты арнайы лауазымды тұлғаларға қойылатын біліктілік талаптары туралы» қаулысының 3-тармағы. сондай-ақ қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында персоналды оқыту мен оқытуға, клиенттерді, бенефициарларды анықтауға қойылатын талаптар» (Ресей Федерациясының заңнамалық актілері, 2005 ж., N 50, 5302-бап). 2008 ж., № 12, 1140-бап.
Мен тапсырыс беремін:
1. Қаржы нарығындағы федералдық қызметпен (В.Д. Миловидов) келiсе отырып, заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес мақсатында ақшалай қаражаттармен немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже бекiтiлсiн. қылмыстан түскен кірістер және терроризмді қаржыландыру.
2. Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметтің 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 «Қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы» бұйрығының күші жойылды деп танылсын. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл» (РФ Әділет министрлігінде 2009 жылы 30 қаңтарда тіркелген, № 13222 тіркеу).
Жетекші
Чиханчин
Тіркелген
Әділет министрлігінде
Ресей Федерациясы
2010 жылғы 7 қыркүйек,
тіркеу N 18375
Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын даярлауға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже
БЕКІТІЛДІ
Федералдық қызметтің бұйрығымен
қаржылық мониторинг туралы
2010 жылғы 3 тамыздағы N 203
I. Жалпы ережелер
1. Осы Ереже Федералдық заңның 5-бабында көрсетілген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптарды белгілейді. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларын оқыту мен оқыту Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша Ресей Банкі белгілеген талаптарға сәйкес және осы Кодекстің 5-тармақтарында белгіленген ерекшеліктерді ескере отырып жүзеге асырылады. , 9, 10, 11, 12, 13 осы Қағидалардың.
Осы Ереже бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылмайтын кредиттік ұйымдарға қолданылмайды.
2. Ұйымның басшысы қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес (бұдан әрi - оқыту) мақсатында мiндеттi оқудан және оқудан өтуге тиiс қызметкерлердiң тiзбесiн бекiтедi.
3. Ұйым (бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті және (немесе) инвестициялық қорларды және мемлекеттік емес зейнетақы қорларын басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбені (бұдан әрі – қаржы нарығындағы қызмет)) келесі қызметкерлерді қамтиды:
а) ұйым басшысы;
б) ұйымның филиалының басшысы;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылауды ұйымдастыруға және жүзеге асыруға жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) ұйымның (филиалдың) қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында iшкi бақылау қағидаларын және оны iске асыру жөнiндегi бағдарламаларды сақтауға жауапты арнайы лауазымды адамы. арнайы лауазымды тұлға);
д) ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері), егер ұйымның немесе филиалдың штатында немесе бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкерде лауазымы болса;
е) ұйымның (филиалдың) заң бөлімінің басшысы немесе ұйымның заңгері (бар болса);
ж) егер бар болса, ұйымның (филиалдың) ішкі бақылау қызметінің қызметкерлері;
з) ұйым басшысының қарауы бойынша және ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
4. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымда (кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге мынадай қызметкерлер енгізіледі:
а) ұйым басшысы;
б) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның филиалының (бұдан әрі – филиал) басшысы;
в) қаржылық нарықта қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесіне жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесінің басшысы мен басшысының орынбасары;
д) контроллер;
е) ұйымның (филиалдың) лауазымдық міндеттеріне сәйкес мынадай функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын қызметкерлері:
акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық резервтерін, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлікті, мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы резервтері қаражатын басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымның (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою; немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін зейнетақы жинақтары немесе жинақ ақшасы салынған мүлік;
акционерлiк инвестициялық қордың меншiгiндегi бағалы қағаздарды, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлiктiң құрамына кiретiн бағалы қағаздарды немесе зейнетақы резервтерiнен қаражаты бар бағалы қағаздарды басқару жөнiндегi операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымдардың (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы жинақтары немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін жинақталған қаражаты орналастырылған немесе инвестицияланған;
ұйымның (филиалдың) ипотекалық жабуды басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға қатысты шығыс құжаттарына қол қою;
тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздарға меншік құқығын беруге байланысты операцияларды жүргізу;
тіркелген тұлғалардың бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер туралы құжаттарға қол қою;
ж) ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы;
з) ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйым басшысының қарауы бойынша ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
5. Несие ұйымы болып табылатын бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтi жүзеге асыратын ұйымда оқудан өтуге мiндеттi тұлғалардың тiзiмiне мынадай қызметкерлер кiредi:
а) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басшысы мен басшысының орынбасары;
б) контроллер;
в) өзінің лауазымдық міндеттеріне сәйкес келесі функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын құрылымдық бөлімшенің қызметкерлері:
бағалы қағаздармен операцияларды жүзеге асыру: ұйым атынан және ұйымның қаражаты есебінен; клиенттердің атынан және клиенттердің есебінен; ұйым атынан және клиенттердің есебінен;
басқарма құрылтайшысының мүддесінде ақша қаражаттарымен және (немесе) бағалы қағаздармен мәмілелер және (немесе) мәмілелерді жүзеге асыру;
бағалы қағаздармен операциялардың ішкі есебін жүргізу;
клиенттердің бағалы қағаздар шотындағы бағалы қағаздарға меншік құқығын берумен байланысты операцияларды жүргізу;
клиенттің бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер бойынша құжаттарға қол қою;
г) арнайы лауазымды;
д) осы құрылымдық бөлімше басшысының қарауы бойынша қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басқа қызметкерлері.
II. Оқыту формалары, жиілігі және мерзімі
6. Оқыту мынадай нысандарда жүзеге асырылады:
а) кіріспе брифинг;
б) қосымша нұсқау;
в) мақсатты нұсқау (ұйымдар қызметкерлерінің Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтауы үшін қажетті негізгі білімдерді алу, сондай-ақ заңнаманы қалыптастыру және жетілдіру ұйымдардың ішкі бақылау жүйесі, оны іске асыру бағдарламалары және осы мақсаттар үшін қабылданған басқа да ұйымдық-өкімдік құжаттар);
г) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білім деңгейін арттыру (бұдан әрі – білім деңгейін арттыру).
7. Ұйымда жұмысқа қабылдауды арнаулы лауазымды адам лауазымдарға қабылдау кезінде немесе осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген (көрсетілген) функцияларды орындау үшін, сондай-ақ лауазымдарға ауысу (уақытша ауыстыру) кезінде немесе көрсетілген функцияларды орындау үшін өткізеді. (көрсетілген) осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында.
8. Қосымша брифингті арнайы лауазымды адам жылына кемінде бір рет немесе мынадай жағдайларда:
Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы қолданыстағы нормативтік құқықтық актілері өзгертілген және жаңалары күшіне енген кезде;
ұйым қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында жаңа iшкi бақылау ережелерiн және оны iске асыру бағдарламаларын бекiткен кезде;
ұйымның қызметкерін ұйым ішіндегі басқа тұрақты жұмысқа (уақытша жұмысқа) ауыстыру кезінде оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білімі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды орындау үшін жеткіліксіз болған жағдайда Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы ) қылмыстан түскен кірістерді және терроризмді қаржыландыруды;
қызметкерге осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген, бірақ онымен жасалған еңбек шартында көзделмеген ұйым қызметкерлері орындайтын жұмыстарды ұйымдастыруды тапсырған кезде, егер мұндай жұмысты орындау шарттардың өзгеруіне әкеп соқпаса қызметкермен жасалған еңбек шартының.
9. Кіріспе және қосымша брифингтер ұйымның осы Ережені ескере отырып әзірлеген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы ұйым қызметкерлерін оқыту бағдарламасына сәйкес өткізіледі.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын осы Қағидалардың 5-тармағында аталған ұйымдардың қызметкерлері үшін кіріспе және қосымша брифинг Ресей Банкі белгілеген кадрларды оқыту мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес жүзеге асырылады. Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызметпен келісім бойынша.
10. Арнайы лауазымды тұлғаның функцияларын орындауды жоспарлаған адам осындай функцияларды жүзеге асыру басталғанға дейін бір рет мақсатты нұсқау нысанында оқудан өтеді.
Мақсатты нұсқау түріндегі бір жолғы оқуды келесілер де аяқтауы керек:
а) осы Ереженің 3-тармағында көрсетілген қызметкерлер қатарынан: ұйымның (филиалдың) басшысы, ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері) (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда) немесе ұйымда бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкер, ұйымның заң бөлімшелерінің басшысы немесе заңгері (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда);
б) осы Қағидалардың 4-тармағының «а» - «е» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер;
в) осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «в» тармақшаларында көрсетілген қызметкерлер.
Осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында аталған, осы Қағидалар қолданысқа енгізілгеннен кейін тиісті лауазымдарға тағайындалған адамдар белгіленген мерзімде нысаналы нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. тиісті лауазымдық міндеттерді тағайындау күні.
Осы Қағидалар қолданысқа енгізілген кезде осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген лауазымдарды атқаратын адамдар оқуға түскен күннен бастап бір жыл ішінде мақсатты нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. осы Ереже күшіне енеді.
«Оқытуға қойылатын талаптар туралы ережелерді бекіту туралы» 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметінің бұйрығына сәйкес осы Қағида күшіне енген кезде мақсатты нұсқау түрінде оқудан өткен тұлғалар. және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқыту талап етiлмейдi.
11. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты нұсқауды қаржы нарығы мамандарын аттестациялауды жүзеге асыру үшін Қаржы нарығының федералдық қызметі аккредиттеген ұйымдар жүргізеді.
Осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «г» тармақшаларында санамаланған несиелік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін осы Қағидаларға сәйкес мақсатты нұсқауды жүзеге асыратын өзге де ұйымдар жүзеге асыра алады. ерекшеліктеріне байланысты мәселелерді оқыту бағдарламасына енгізілген жағдайда, Ресей Банкі Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша белгілеген кадрларды даярлау мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес кадрларды даярлауды және оқытуды жүзеге асырады. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және қаржы нарығындағы терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес, Қаржы нарығының федералдық қызметі белгілейді.
Басқа ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты оқытуды Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызмет құрған ұйымдар және Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызмет белгілеген бағдарламаларға сәйкес басқа ұйымдар жүзеге асырады.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының мақсатты оқытуды аяқтауы мақсатты брифинг өткізетін ұйым берген құжатпен расталуға тиіс.
12. Білім деңгейін арттыру конференцияларға, семинарларға және басқа оқу іс-шараларына қатысу түрінде жүзеге асырылады.
Осы Қағидалардың 11-тармағына сәйкес мақсатты оқыту жүзеге асырылатын ұйымдарда осындай ұйымдар өз бетінше әзірлеген оқу бағдарламаларына сәйкес ұйымдардың қызметкерлері білім деңгейін көтеруден өтеді.
Ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы (қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдарды қоспағанда), сондай-ақ осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген ұйымдардың қызметкерлеріне білім деңгейі кемінде үш жылда бір рет осы Қағидалардың 10 , жылына кемінде бір рет – қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (оның филиалының) арнаулы лауазымды адамы, оның ішінде бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының арнаулы лауазымды адамы. несиелік мекеме (Росфинмониторингтің 2010 жылғы 1 қарашадағы N 293 бұйрығымен толықтырылды).
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының білім деңгейін арттыруды аяқтауы осындай оқытуды жүргізетін ұйым берген құжатпен немесе тиісті лауазымды тұлғаның оқу іс-шарасына қатысуын растайтын құжатпен расталуға тиіс.
13. Осы Қағидалардың 10-тармағының «а» - «в» тармақшаларында аталғандардан басқа ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері және осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге енгізілген арнаулы лауазымды адам, сондай-ақ кредиттік ұйым болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымның құрылымдық бөлімшесінің басқа қызметкерлері сияқты (осы Қағидалардың 5-тармағының «г» тармақшасы) нысаналы нұсқаудан өтеді және олардың қалауы бойынша білім деңгейін арттырады. осы Қағидалардың 11 және 12-тармақтарында белгіленген тәртіппен ұйымның басшысы.
III. Ұйым қызметкерлерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында оқыту бағдарламасы
14. Ұйым қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында ұйымның қызметкерлерін оқыту бағдарламасын (бұдан әрі – Оқыту бағдарламасы) әзірлеуде. Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы, сондай-ақ ұйым мен оның клиенттері қызметінің сипаттамалары.
15. Оқытудың мақсаты ұйым қызметкерлеріне Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы Ресей Федерациясының заңнамасын сақтау үшін қажетті білім алу болып табылады. қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға, сондай-ақ ұйымның iшкi бақылау ережелерiне, оны iске асыру бағдарламаларына және ұйымның iшкi бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған өзге де ұйымдық-өкiмшiлiк құжаттарына.
16. Оқыту бағдарламасы мыналарды қамтуға тиіс:
а) Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы нормативтік құқықтық актілерін зерделеу;
б) қызметкер қызметтiк мiндеттерiн орындау кезiнде ұйымда iшкi бақылауды жүзеге асырудың ережелерi мен бағдарламаларын, сондай-ақ ұйым қызметкерiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарын орындамағаны үшiн қолдануға болатын жауаптылық шараларын зерделеу; Ресей Федерациясы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласында және ішкі бақылауды ұйымдастыру және жүзеге асыру мақсатында қабылданған ұйымның басқа да ұйымдық-әкімшілік құжаттары;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстатудың және терроризмді қаржыландырудың типологияларын, сипаттамалық заңдылықтары мен әдістерін, сондай-ақ әдеттен тыс операцияларды анықтау және белгілерін анықтау критерийлерін зерттеу.
IV. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу
17. Ұйым қызметкерлерiнiң өткен оқуының есебiн жүргiзедi.
18. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу тәртібін ұйымның басшысы белгілейді.
19. Ұйым қызметкерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл саласындағы Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық және басқа да актілерімен таныстыру (мақсаттық брифингті қоспағанда) және таныстыру фактісі және терроризмді қаржыландыру және ішкі бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған ұйымның ішкі құжаттары нысаны мен мазмұнын ұйым өз бетінше белгілейтін құжаттағы оның қолтаңбасымен расталуға тиіс.
Ұйым қызметкерінің оқуды аяқтағанын растайтын құжаттар қызметкердің жеке ісіне тіркеледі.
ескере отырып құжатты қайта қарау
өзгерістер мен толықтырулар әзірленді
«Көдекс» АҚ
ТАПСЫРЫС
2010 жылғы 3 тамыздағы N 203
ЕРЕЖЕЛЕРДІ БЕКІТУ ТУРАЛЫ
ДАЙЫНДАУ ЖӘНЕ ОҚЫТУҒА ТАЛАПТАР ТУРАЛЫ
АҚШАМЕН ОПЕРАЦИЯЛАРДЫ ЖҮЗЕГЕ АСЫРАТЫН ҰЙЫМДАРДЫҢ ҚЫЗМЕТКЕРЛЕРІ
ҚАРСЫ ЖАСАУ МАҚСАТЫНДАҒЫ ҚҰРАЛДАРМЕН НЕМЕСЕ БАСҚА МҮЛІКМЕН
ҚЫЛМЫСТЫҚ КІРІСТЕРДІ ЗАҢДАТУ (ЖЫЛДАУ).
ТЕРРОРИЗМДІ ҚАРЖЫЛАНДЫРУ ЖӘНЕ
(Росфинмониторингтің 2010 жылғы 1 қарашадағы N 293 бұйрығының редакциясымен)
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ Федералдық заңына сәйкес (Ресей Федерациясының Заңнамалық жинағы, 2001 ж., N 33 (I бөлім), 3418, 2004, 3446, № 2009; 2005 жылғы N 715 «Ішкі бақылау ережелері мен оны іске асыру бағдарламаларының сақталуына, сондай-ақ кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл мақсатында персоналды оқыту мен оқытуға, клиенттерді, бенефициарларды анықтауға қойылатын талаптарды сақтауға жауапты арнаулы лауазымды адамдарға қойылатын біліктілік талаптары туралы қылмыс және терроризмді қаржыландыру» (Ресей Федерациясының Заңнамаларының Жинағы, 2005 ж., № 50, 5302-бап; 2008 ж., № 12, ст. 1140) бұйрық:
1. Қаржы нарығындағы федералдық қызметпен (В.Д. Миловидов) келiсе отырып, заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес мақсатында ақшалай қаражаттармен немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже бекiтiлсiн. қылмыстан түскен кірістер және терроризмді қаржыландыру.
2. Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметтің 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 «Қаражаттармен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы» бұйрығының күші жойылды деп танылсын. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес» (РФ Әділет министрлігінде 2009 жылғы 30 қаңтарда тіркелген, № 13222 тіркеу).
Жетекші
Қаржы мониторингі бойынша Федералдық қызметтің 2010 жылғы 3 тамыздағы N 203 бұйрығы
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын даярлауға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы»
«Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ Федералдық заңына сәйкес (Ресей Федерациясының Заңнамалық жинағы, 2001 ж., N 33 (I бөлім), 3418, 2004, 3446, № 2009; 2005 жылғы N 715 «Ішкі бақылау ережелері мен оны іске асыру бағдарламаларының сақталуына, сондай-ақ кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл мақсатында персоналды оқыту мен оқытуға, клиенттерді, бенефициарларды анықтауға қойылатын талаптарды сақтауға жауапты арнаулы лауазымды адамдарға қойылатын біліктілік талаптары туралы қылмыс және терроризмді қаржыландыру» (Ресей Федерациясының Заңнамаларының Жинағы, 2005 ж., № 50, 5302-бап; 2008 ж., № 12, ст. 1140) бұйрық:
1. Қаржы нарығындағы федералдық қызметпен (В.Д. Миловидов) келiсе отырып, заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы күрес мақсатында ақшалай қаражаттармен немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ереже бекiтiлсiн. қылмыстан түскен кірістер және терроризмді қаржыландыру.
2. Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметтің 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 «Қаражаттармен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы ережені бекіту туралы» бұйрығының күші жойылды деп танылсын. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес» (РФ Әділет министрлігінде 2009 жылғы 30 қаңтарда тіркелген, № 13222 тіркеу).
Позиция
қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптар туралы
Өзгерістер мен толықтырулармен:
I. Жалпы ережелер
1. Осы Ереже Федералдық заңның 5-бабында көрсетілген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ақшалай қаражатпен немесе өзге де мүлікпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқытуға және оқытуға қойылатын талаптарды белгілейді. «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы» 2001 жылғы 7 тамыздағы N 115-ФЗ.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларын оқыту мен оқыту Ресей Банкі Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша белгілеген талаптарға сәйкес және осы Кодекстің 5-тармақтарында белгіленген ерекшеліктерді ескере отырып жүзеге асырылады. , , , , , , осы Қағидалардың.
Осы Ереже бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары болып табылмайтын кредиттік ұйымдарға қолданылмайды.
2. Ұйымның басшысы қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес (бұдан әрi - оқыту) мақсатында мiндеттi оқудан және оқудан өтуге тиiс қызметкерлердiң тiзбесiн бекiтедi.
3. Ұйым (бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті және (немесе) инвестициялық қорларды және мемлекеттік емес зейнетақы қорларын басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбені (бұдан әрі – қаржы нарығындағы қызмет)) келесі қызметкерлерді қамтиды:
а) ұйым басшысы;
б) ұйымның филиалының басшысы;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл мақсатында ішкі бақылауды ұйымдастыруға және жүзеге асыруға жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) ұйымның (филиалдың) қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында iшкi бақылау қағидаларын және оны iске асыру жөнiндегi бағдарламаларды сақтауға жауапты арнайы лауазымды адамы. арнайы лауазымды тұлға);
д) ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері), егер ұйымның немесе филиалдың штатында немесе бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкерде лауазымы болса;
е) ұйымның (филиалдың) заң бөлімінің басшысы немесе ұйымның заңгері (бар болса);
ж) егер бар болса, ұйымның (филиалдың) ішкі бақылау қызметінің қызметкерлері;
з) ұйым басшысының қарауы бойынша және ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
4. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымда (кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушыларды қоспағанда) осы Қағидалардың 2-тармағында көзделген тізбеге мынадай қызметкерлер енгізіледі:
а) ұйым басшысы;
б) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның филиалының (бұдан әрі – филиал) басшысы;
в) қаржылық нарықта қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесіне жетекшілік ететін ұйым (филиал) басшысының лауазымдық міндеттеріне сәйкес орынбасары;
г) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (филиалдың) құрылымдық бөлімшесінің басшысы мен басшысының орынбасары;
д) контроллер;
е) ұйымның (филиалдың) лауазымдық міндеттеріне сәйкес мынадай функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын қызметкерлері:
акционерлік инвестициялық қордың инвестициялық резервтерін, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлікті, мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы резервтері қаражатын басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымның (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою; немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін зейнетақы жинақтары немесе жинақ ақшасы салынған мүлік;
акционерлiк инвестициялық қордың меншiгiндегi бағалы қағаздарды, инвестициялық пай қорын құрайтын мүлiктiң құрамына кiретiн бағалы қағаздарды немесе зейнетақы резервтерiнен қаражаты бар бағалы қағаздарды басқару жөнiндегi операцияларды жүзеге асыруға байланысты ұйымдардың (филиалдың) шығыс құжаттарына қол қою мемлекеттік емес зейнетақы қорының зейнетақы жинақтары немесе әскери қызметшілерді тұрғын үймен қамтамасыз ету үшін жинақталған қаражаты орналастырылған немесе инвестицияланған;
ұйымның (филиалдың) ипотекалық жабуды басқаруға байланысты операцияларды жүзеге асыруға қатысты шығыс құжаттарына қол қою;
тіркелген тұлғалардың жеке шоттары бойынша бағалы қағаздарға меншік құқығын беруге байланысты операцияларды жүргізу;
тіркелген тұлғалардың бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер туралы құжаттарға қол қою;
ж) ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы;
з) ұйымның (филиалдың) және оның клиенттерінің қызметінің ерекшеліктерін ескере отырып, ұйым басшысының қарауы бойынша ұйымның (филиалдың) басқа қызметкерлері.
5. Несие ұйымы болып табылатын бағалы қағаздар рыногында кәсiби қызметтi жүзеге асыратын ұйымда оқудан өтуге мiндеттi тұлғалардың тiзiмiне мынадай қызметкерлер кiредi:
а) қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басшысы мен басшысының орынбасары;
б) контроллер;
в) өзінің лауазымдық міндеттеріне сәйкес келесі функциялардың кем дегенде біреуін орындайтын құрылымдық бөлімшенің қызметкерлері:
бағалы қағаздармен операцияларды жүзеге асыру: ұйым атынан және ұйымның қаражаты есебінен; клиенттердің атынан және клиенттердің есебінен; ұйым атынан және клиенттердің есебінен;
басқарма құрылтайшысының мүддесінде ақша қаражаттарымен және (немесе) бағалы қағаздармен мәмілелер және (немесе) мәмілелерді жүзеге асыру;
бағалы қағаздармен операциялардың ішкі есебін жүргізу;
клиенттердің бағалы қағаздар шотындағы бағалы қағаздарға меншік құқығын берумен байланысты операцияларды жүргізу;
клиенттің бағалы қағаздарға меншік құқығын растайтын құжаттарға және жасалған мәмілелер бойынша құжаттарға қол қою;
г) арнайы лауазымды;
д) осы құрылымдық бөлімше басшысының қарауы бойынша қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын құрылымдық бөлімшенің басқа қызметкерлері.
II. Оқыту формалары, жиілігі және мерзімі
6. Оқыту мынадай нысандарда жүзеге асырылады:
а) кіріспе брифинг;
б) қосымша нұсқау;
в) мақсатты нұсқау (ұйымдар қызметкерлерінің Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын сақтауы үшін қажетті негізгі білімдерді алу, сондай-ақ заңнаманы қалыптастыру және жетілдіру ұйымдардың ішкі бақылау жүйесі, оны іске асыру бағдарламалары және осы мақсаттар үшін қабылданған басқа да ұйымдық-өкімдік құжаттар);
г) қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білім деңгейін арттыру (бұдан әрі – білім деңгейін арттыру).
7. Ұйымда жұмысқа қабылдауды арнаулы лауазымды адам лауазымдарға қабылдау кезінде немесе осы Қағидалардың 3, 4-тармақтарында көрсетілген (көрсетілген) функцияларды орындау үшін, сондай-ақ лауазымдарға ауысу (уақытша ауыстыру) кезінде немесе көрсетілген функцияларды орындау үшін өткізеді. (көрсетілген) осы Қағидалардың 3-тармақтарында.
8. Қосымша брифингті арнайы лауазымды адам жылына кемінде бір рет немесе мынадай жағдайларда:
Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы қолданыстағы нормативтік құқықтық актілері өзгертілген және жаңалары күшіне енген кезде;
ұйым қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында жаңа iшкi бақылау ережелерiн және оны iске асыру бағдарламаларын бекiткен кезде;
ұйымның қызметкерін ұйым ішіндегі басқа тұрақты жұмысқа (уақытша жұмысқа) ауыстыру кезінде оның қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы білімі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген талаптарды орындау үшін жеткіліксіз болған жағдайда Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы ) қылмыстан түскен кірістерді және терроризмді қаржыландыруды;
осы Қағидалардың 3-тармағында көрсетілген, бірақ онымен жасалған еңбек шартында көзделмеген ұйым қызметкерлері орындайтын жұмыстарды ұйымдастыруды қызметкерге тапсырған кезде, егер мұндай жұмысты орындау еңбек шартының талаптарын өзгертуге әкеп соқпаса қызметкерімен қорытындыланады.
9. Кіріспе және қосымша брифингтер ұйымның осы Ережені ескере отырып әзірлеген қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласындағы ұйым қызметкерлерін оқыту бағдарламасына сәйкес өткізіледі.
Кредиттік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын осы Қағидалардың 5-тармағында аталған ұйымдардың қызметкерлері үшін кіріспе және қосымша брифинг Ресей Банкі белгілеген кадрларды оқыту мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес жүзеге асырылады. Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызметпен келісім бойынша.
10. Арнайы лауазымды тұлғаның функцияларын орындауды жоспарлаған адам осындай функцияларды жүзеге асыру басталғанға дейін бір рет мақсатты нұсқау нысанында оқудан өтеді.
Мақсатты нұсқау түріндегі бір жолғы оқуды келесілер де аяқтауы керек:
а) осы Ереженің 3-тармағында көрсетілген қызметкерлер қатарынан: ұйымның (филиалдың) басшысы, ұйымның (филиалдың) бас бухгалтері (бухгалтері) (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда) немесе ұйымда бухгалтерлік есеп функцияларын жүзеге асыратын қызметкер, ұйымның заң бөлімшелерінің басшысы немесе заңгері (ұйымның штатында лауазымы болған жағдайда);
Осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында аталған, осы Қағидалар қолданысқа енгізілгеннен кейін тиісті лауазымдарға тағайындалған адамдар белгіленген мерзімде нысаналы нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. тиісті лауазымдық міндеттерді тағайындау күні.
Осы Қағидалар қолданысқа енгізілген кезде осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген лауазымдарды атқаратын адамдар оқуға түскен күннен бастап бір жыл ішінде мақсатты нұсқау нысанында біржолғы оқудан өтуге міндетті. осы Ереже күшіне енеді.
«Оқытуға қойылатын талаптар туралы ережелерді бекіту туралы» 2008 жылғы 1 қарашадағы N 256 Қаржы мониторингі жөніндегі Федералдық қызметінің бұйрығына сәйкес осы Қағида күшіне енген кезде мақсатты нұсқау түрінде оқудан өткен тұлғалар. және қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы күрес мақсатында ақшалай немесе өзге де мүлiкпен операцияларды жүзеге асыратын ұйымдардың персоналын оқыту талап етiлмейдi.
11. Қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты нұсқауды қаржы нарығы мамандарын аттестациялауды жүзеге асыру үшін Қаржы нарығының федералдық қызметі аккредиттеген ұйымдар жүргізеді.
Осы Қағидалардың 5-тармағының «а» - «г» тармақшаларында санамаланған несиелік ұйымдар болып табылатын бағалы қағаздар нарығында кәсіби қызметті жүзеге асыратын ұйымдардың қызметкерлері үшін осы Қағидаларға сәйкес мақсатты нұсқауды жүзеге асыратын өзге де ұйымдар жүзеге асыра алады. ерекшеліктеріне байланысты мәселелерді оқыту бағдарламасына енгізілген жағдайда, Ресей Банкі Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызметпен келісім бойынша белгілеген кадрларды даярлау мен оқытуға қойылатын талаптарға сәйкес кадрларды даярлауды және оқытуды жүзеге асырады. қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және қаржы нарығындағы терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес, Қаржы нарығының федералдық қызметі белгілейді.
Басқа ұйымдардың қызметкерлері үшін мақсатты оқытуды Қаржы мониторингі жөніндегі федералдық қызмет құрған ұйымдар және Қаржы мониторингі бойынша федералдық қызмет белгілеген бағдарламаларға сәйкес басқа ұйымдар жүзеге асырады.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының мақсатты оқытуды аяқтауы мақсатты брифинг өткізетін ұйым берген құжатпен расталуға тиіс.
12. Білім деңгейін арттыру конференцияларға, семинарларға және басқа оқу іс-шараларына қатысу түрінде жүзеге асырылады.
Осы Қағидалардың 11-тармағына сәйкес мақсатты оқыту жүзеге асырылатын ұйымдарда осындай ұйымдар өз бетінше әзірлеген оқу бағдарламаларына сәйкес ұйымдардың қызметкерлері білім деңгейін көтеруден өтеді.
Ұйымның (филиалдың) арнаулы лауазымды адамы (қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымдарды қоспағанда), сондай-ақ осы тармақтың «а», «б» және «в» тармақшаларында көрсетілген ұйымдардың қызметкерлеріне білім деңгейі кемінде үш жылда бір рет осы Қағидалардың 10 , жылына кемінде бір рет – қаржы нарығында қызметін жүзеге асыратын ұйымның (оның филиалының) арнаулы лауазымды адамы, оның ішінде бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының арнаулы лауазымды адамы. несиелік мекеме.
Ұйымның тиісті лауазымды тұлғасының білім деңгейін арттыруды аяқтауы осындай оқытуды жүргізетін ұйым берген құжатпен немесе тиісті лауазымды тұлғаның оқу іс-шарасына қатысуын растайтын құжатпен расталуға тиіс.
III. Ұйым қызметкерлерін қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында оқыту бағдарламасы
14. Ұйым қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл саласында ұйымның қызметкерлерін оқыту бағдарламасын (бұдан әрі – Оқыту бағдарламасы) әзірлеуде. Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес туралы заңнамасы, сондай-ақ ұйым мен оның клиенттері қызметінің сипаттамалары.
15. Оқытудың мақсаты ұйым қызметкерлеріне Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы Ресей Федерациясының заңнамасын сақтау үшін қажетті білім алу болып табылады. қылмыстық жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға, сондай-ақ ұйымның iшкi бақылау ережелерiне, оны iске асыру бағдарламаларына және ұйымның iшкi бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған өзге де ұйымдық-өкiмшiлiк құжаттарына.
16. Оқыту бағдарламасы мыналарды қамтуға тиіс:
а) Ресей Федерациясының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласындағы нормативтік құқықтық актілерін зерделеу;
б) қызметкер қызметтiк мiндеттерiн орындау кезiнде ұйымда iшкi бақылауды жүзеге асырудың ережелерi мен бағдарламаларын, сондай-ақ ұйым қызметкерiнiң нормативтiк құқықтық актiлерiнiң талаптарын орындамағаны үшiн қолдануға болатын жауаптылық шараларын зерделеу; Ресей Федерациясы қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы күрес саласында және ішкі бақылауды ұйымдастыру және жүзеге асыру мақсатында қабылданған ұйымның басқа да ұйымдық-әкімшілік құжаттары;
в) қылмыстық жолмен алынған кірістерді жылыстатудың және терроризмді қаржыландырудың типологияларын, сипаттамалық заңдылықтары мен әдістерін, сондай-ақ әдеттен тыс операцияларды анықтау және белгілерін анықтау критерийлерін зерттеу.
IV. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу
17. Ұйым қызметкерлерiнiң өткен оқуының есебiн жүргiзедi.
18. Ұйым қызметкерлерінің оқуын есепке алу тәртібін ұйымның басшысы белгілейді.
19. Ұйым қызметкерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) қарсы іс-қимыл саласындағы Ресей Федерациясының нормативтік құқықтық және басқа да актілерімен таныстыру (мақсаттық брифингті қоспағанда) және таныстыру фактісі және терроризмді қаржыландыру және ішкі бақылауды ұйымдастыру мақсатында қабылданған ұйымның ішкі құжаттары нысаны мен мазмұнын ұйым өз бетінше белгілейтін құжаттағы оның қолтаңбасымен расталуға тиіс.
Ұйым қызметкерінің оқуды аяқтағанын растайтын құжаттар қызметкердің жеке ісіне тіркеледі.